重慶證監(jiān)局：對陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司重慶分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶監(jiān)管措施

每經(jīng)AI快訊，7月12日消息，重慶證監(jiān)局對陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司重慶分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶監(jiān)管措施。經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你分公司存在以下違規(guī)行為：一是未在中國證券業(yè)協(xié)會登記為證券投資顧問的人員向客戶提供證券投資建議；二是證券投資顧問向客戶提供證券投資顧問服務(wù)時(shí)，未向客戶告知投資顧問姓名和登記編碼；三是證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為不規(guī)范，對投資顧問服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行誤導(dǎo)性的營銷宣傳。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號，以下簡稱《暫行規(guī)定》）第七條、第十二條、第二十四條的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你分公司改正，并自收到本決定書之日起，暫停新增客戶12個(gè)月。 （重慶證監(jiān)局網(wǎng)站）