申萬宏源回應(yīng)線上投顧業(yè)務(wù)違規(guī)：已按監(jiān)管要求完成有關(guān)整改

每經(jīng)AI快訊，3月22日，上海證監(jiān)局發(fā)布了對申萬宏源證券責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書。上海證監(jiān)局稱，申萬宏源證券與螞蟻財(cái)富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。對此，申萬宏源證券表示，本次監(jiān)管函件是上海證監(jiān)局對公司及相關(guān)責(zé)任人采取的常規(guī)監(jiān)管措施，函件中指出公司在相關(guān)業(yè)務(wù)合作過程中，在投資者適當(dāng)性管理獨(dú)立性、客戶信息和數(shù)據(jù)保存方面存在的問題。目前公司已按照監(jiān)管要求，基本完成了有關(guān)整改工作。（上證報(bào)）