基金代銷大洗牌？河南安存基金申請(qǐng)注銷公募基金銷售業(yè)務(wù)許可證獲批，已是2月以來第三家！

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 吳永久    

又有第三方代銷機(jī)構(gòu)主動(dòng)退出公募基金銷售領(lǐng)域。

2月28日，河南省證監(jiān)局發(fā)文稱，河南安存基金銷售有限公司提交了注銷公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證的申請(qǐng)。根據(jù)《行政許可法》《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，河南證監(jiān)局決定，注銷河南安存基金銷售有限公司公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可。

2月以來已有三家第三方機(jī)構(gòu)被注銷公募基金銷售牌照

Wind資訊統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，河南安存基金基本沒有開展代銷業(yè)務(wù)，僅在2017年代銷過嘉實(shí)活期寶貨幣基金。

這已經(jīng)是2月以來第三家被注銷公募基金銷售許可的第三方機(jī)構(gòu)。一張?jiān)?jīng)金貴的基金代銷牌照被放棄，有如安存基金開展業(yè)務(wù)不力主動(dòng)放棄，也有因監(jiān)管合規(guī)原因被注銷。

2月18日晚間，大連證監(jiān)局發(fā)文，決定注銷泰誠(chéng)財(cái)富基金銷售(大連)有限公司公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證。

此前的2021年12月29日，大連證監(jiān)局發(fā)布處罰決定書。大連證監(jiān)局表示，2014年12月16日，泰誠(chéng)財(cái)富基金銷售(大連)有限公司(簡(jiǎn)稱“泰誠(chéng)財(cái)富”)獲批證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格，屬于獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。2019年年底，泰誠(chéng)財(cái)富合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)人員陸續(xù)離職，后未有符合條件的合規(guī)負(fù)責(zé)人在崗。2020年1月，泰誠(chéng)財(cái)富技術(shù)部總監(jiān)及其他技術(shù)部員工全部離職，無人與泰誠(chéng)財(cái)富災(zāi)難備份系統(tǒng)托管商遼寧柒佰網(wǎng)絡(luò)科技有限公司對(duì)接。截至2020年3月27日，泰誠(chéng)財(cái)富私募基金銷售業(yè)務(wù)停止，公募團(tuán)隊(duì)均已提出離職。2020年4月17日，泰誠(chéng)財(cái)富辦公場(chǎng)所封閉無法使用。2020年5月，泰誠(chéng)財(cái)富災(zāi)難備份系統(tǒng)相關(guān)托管設(shè)備被下架。2020年7月~11月，陸續(xù)發(fā)生泰誠(chéng)財(cái)富基金銷售信息系統(tǒng)停止運(yùn)行，基金銷售數(shù)據(jù)交換業(yè)務(wù)停止運(yùn)行，基金銷售結(jié)算資金專用銀行賬戶處于鎖定狀態(tài)等事件。

大連證監(jiān)局最終決定，對(duì)泰誠(chéng)財(cái)富處以三十萬元罰款，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

除此之外，2月24日，浙江證監(jiān)局也公告稱，杭州科地瑞富基金銷售有限公司主動(dòng)申請(qǐng)注銷公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證的申請(qǐng)，證監(jiān)局依規(guī)予以批準(zhǔn)。

等待入場(chǎng)者仍排隊(duì)申請(qǐng)

但值得一提的是，有人“辭官歸故里”就有人“星夜赴科場(chǎng)”。

如深圳證監(jiān)局發(fā)布的信息顯示，東亞前海證券2021年9月28日提交了公募基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，目前深圳證監(jiān)局已提出了兩次反饋。東亞前海目前尚未提交第二次反饋材料，2022年1月15日，該申請(qǐng)暫時(shí)被中止審查。

此外，海南證監(jiān)局信息顯示，海南有知有行科技有限公司申請(qǐng)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)，1月27日，海南證監(jiān)局已給予了第二次反饋意見。

總體而言，在基金銷售領(lǐng)域，銀行、券商、獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)激烈競(jìng)爭(zhēng)，且馬太效應(yīng)也非常明顯。

根據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù)，2021年第四季度，在基金銷售機(jī)構(gòu)中的“股票+混合公募基金保有規(guī)模”指標(biāo)，螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司分列第二和第三名，而其余躋身前十名均是銀行。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)-501152630