金發(fā)科技9.75億美元重大合同告吹 子公司總經(jīng)理內(nèi)幕交易受罰

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

金發(fā)科技9.75億美元重大合同告吹后，余波仍在持續(xù)。

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廣東證監(jiān)局近日披露的行政處罰決定書顯示，在這場“鬧劇”中，竟然還存在著內(nèi)幕交易。

廣東證監(jiān)局稱，美國金發(fā)（金發(fā)科技子公司）總經(jīng)理聶德林在重大合同簽訂的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，利用他人賬戶內(nèi)幕交易金發(fā)科技，賬面獲利約35.84萬元。對此，廣東證監(jiān)局決定沒收其違法所得35.84萬元，并處以70萬元罰款。

內(nèi)幕交易金額195萬

11月4日，廣東證監(jiān)局披露信息顯示，2020年5月4日，在交易中間人協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上，金發(fā)科技與美國紅巖公司召開網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程會議，對口罩采購合同進(jìn)行初步商談。金發(fā)科技參與人員有董事長袁某敏及營銷中心總經(jīng)理吳某等人。

5月6日晚，吳某通過企業(yè)微信致電美國金發(fā)（金發(fā)科技子公司）總經(jīng)理聶德林，請聶德林對采購合同買方（美國紅巖公司）的企業(yè)背景進(jìn)行盡職調(diào)查，并將包括口罩每周供貨量和價(jià)格等條款在內(nèi)的交易框架協(xié)議初步文本發(fā)給聶德林。聶德林確認(rèn)收到文本，安排人員對美國紅巖公司開展盡職調(diào)查，并于當(dāng)天匯報(bào)了盡職調(diào)查結(jié)果。

5月7日至8日，采購合同雙方就交易框架協(xié)議內(nèi)容繼續(xù)進(jìn)行溝通，包括商談付款和交貨方式等核心條款，并達(dá)成一致，確定了中英文版本。金發(fā)科技參與討論的人員有吳某等人。上述框架協(xié)議經(jīng)公司相關(guān)高管復(fù)核后通過電子郵件回傳給美國紅巖公司。

5月16日，金發(fā)科技收到美國紅巖公司在交易框架協(xié)議下的具體采購訂單，訂單金額為97500萬美元。

5月17日，金發(fā)科技確認(rèn)采購訂單。當(dāng)日下午，金發(fā)科技向上交所申請公告。

5月18日，金發(fā)科技披露了《金發(fā)科技股份有限公司關(guān)于子公司簽訂特別重大合同的公告》。

廣東證監(jiān)局稱，金發(fā)科技子公司廣東金發(fā)科技有限公司與美國紅巖公司簽訂口罩采購合同事項(xiàng)，屬于《證券法》所述重大事件，構(gòu)成《證券法》所指的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2020年5月4日至18日，吳某等人為內(nèi)幕信息知情人，聶德林因所任公司職務(wù)知悉內(nèi)幕信息，知悉時(shí)間不晚于5月6日晚上。

經(jīng)查，2020年5月7日至15日，聶德林利用“李某麗”證券賬戶（李某麗曾系聶德林家保姆）和“王某玲”證券賬戶（王某玲系聶德林配偶的姐姐）內(nèi)幕交易“金發(fā)科技”。上述賬戶交易“金發(fā)科技”資金均來源于聶德林，通過聶德林或其親友賬戶轉(zhuǎn)入，由聶德林實(shí)際控制和決策，下單委托使用的手機(jī)號是聶德林本人手機(jī)號。據(jù)統(tǒng)計(jì)，上述證券賬戶合計(jì)買入“金發(fā)科技”約17.47萬股，成交金額達(dá)195.45萬元。截至2021年3月31日，上述賬戶未賣出“金發(fā)科技”，扣除交易費(fèi)用后，上述交易賬面獲利約35.84萬元。Wind數(shù)據(jù)顯示，2020年5月7日至2021年3月31日，金發(fā)科技股價(jià)漲幅超104%。

據(jù)此，廣東證監(jiān)局責(zé)令聶德林依法處理“李某麗”賬戶和“王某玲”賬戶非法持有的股票，沒收違法所得35.84萬元，并處70萬元罰款。

曾因信披不及時(shí)被罰

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，2020年5月18日金發(fā)科技發(fā)布公告稱，子公司簽訂特別重大合同的公告，合同金額達(dá)9.75億美元。2020年8月10日，公司發(fā)布公告表示合同終止，同日，金發(fā)科技收到上交所監(jiān)管函。

2020年9月24日金發(fā)科技公告表示，收到廣東證監(jiān)局警示函。警示函稱，2020年5月18日，金發(fā)科技披露子公司廣東金發(fā)于5月16日收到美國某公司（以下簡稱買方）關(guān)于KN95口罩的采購訂單，訂購金額9.75億美元，雙方簽訂了《貨物買賣合同》，在合同期限內(nèi)，廣東金發(fā)將根據(jù)合同約定向買方出售KN95口罩。金發(fā)科技后續(xù)披露，買方未按照約定支付采購訂單金額40%的前期款項(xiàng)。

核查發(fā)現(xiàn)，2020年7月10日至11日，買方向金發(fā)科技發(fā)來電子郵件，表示要取消9.75億美元的KN95口罩訂單，后續(xù)金發(fā)科技多次嘗試與買方溝通是否繼續(xù)履約，但買方一直未予回復(fù)。這一重大合同進(jìn)展披露不及時(shí)、風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分。2020年8月10日，金發(fā)科技披露該合同訂單終止。廣東證監(jiān)局表示，金發(fā)科技在知悉買方擬取消重大合同訂單的情況下，未及時(shí)履行重大合同進(jìn)展信息披露義務(wù)，未及時(shí)充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，其行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定。公司董事長和董事會秘書對公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

2021年3月24日，同樣因?yàn)樯鲜鍪录?，上交所對金發(fā)科技及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評。