成交金額高達(dá)314億元！女客服經(jīng)理替客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券造成虧損，被罰100萬(wàn)還丟掉飯碗

每經(jīng)編輯 杜宇

9月23日，廣東證監(jiān)局披露了關(guān)于對(duì)黎佩嫦的行政處罰決定書(shū)和市場(chǎng)禁入決定書(shū)。

黎佩嫦，女，1974年10月出生，時(shí)任安信證券股份有限公司佛山樂(lè)從營(yíng)業(yè)部客服專(zhuān)員，從事客服經(jīng)理工作，作為證券從業(yè)人員私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券成交金額共計(jì)198.6億元；未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券成交金額共計(jì)115.81億元。二者行為均造成虧損。廣東證監(jiān)局決定對(duì)黎佩嫦處以100萬(wàn)元罰款及5年證券市場(chǎng)禁入措施。

對(duì)于以上行為，廣東證監(jiān)局決定對(duì)黎佩嫦私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。對(duì)黎佩嫦未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的行為，給予警告，并處以80萬(wàn)元罰款。綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，合計(jì)對(duì)黎佩嫦處以100萬(wàn)元罰款。

廣東證監(jiān)局還表示，黎佩嫦作為證券從業(yè)人員，未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，成交金額巨大，給客戶(hù)造成巨額虧損，嚴(yán)重?fù)p害客戶(hù)利益，情節(jié)較為嚴(yán)重，決定對(duì)黎佩嫦采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

對(duì)于上述處罰，黎佩嫦提出了申辯意見(jiàn)，請(qǐng)求減輕行政處罰和請(qǐng)求減少證券市場(chǎng)禁入年限。她認(rèn)為，一是關(guān)于“張某蘭”證券普通賬戶(hù)的虧損歸屬，相關(guān)交易決策均由委托人作出，其僅為接受委托代為下單操作，由此導(dǎo)致的交易虧損不應(yīng)由其承擔(dān)；二是關(guān)于“張某蘭”證券信用賬戶(hù)的虧損數(shù)額，委托人主張的虧損數(shù)額計(jì)算有誤，應(yīng)以營(yíng)業(yè)部計(jì)算的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；三是關(guān)于賬戶(hù)成交量巨大，主要是由于ETF基金日內(nèi)T+0交易等特性；四是營(yíng)業(yè)部存在管理過(guò)錯(cuò)，其無(wú)意謀取個(gè)人利益。

對(duì)于黎佩嫦提出的申辯意見(jiàn)，廣東證監(jiān)局復(fù)核后認(rèn)為，當(dāng)事人黎佩嫦提出的陳述申辯理由不能成立，不予采納。

理由如下：第一，“張某蘭”證券普通賬戶(hù)交易虧損的歸屬與本案無(wú)關(guān)，不影響認(rèn)定黎佩嫦構(gòu)成私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為。第二，虧損數(shù)額的大小不影響黎佩嫦擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券行為的定性，且委托人與黎佩嫦各自主張的虧損數(shù)額均非常巨大，足以認(rèn)定其違法情節(jié)嚴(yán)重。第三，已考慮ETF基金的交易特性，但賬戶(hù)成交金額仍特別巨大。第四，營(yíng)業(yè)部是否存在管理過(guò)錯(cuò)和黎佩嫦買(mǎi)賣(mài)證券的動(dòng)機(jī)，與本案無(wú)關(guān)。

廣東證監(jiān)局還表示，本案在量罰時(shí)已綜合考慮前述兩項(xiàng)違法行為的持續(xù)時(shí)間、委托申報(bào)筆數(shù)、成交金額、對(duì)客戶(hù)利益的危害程度等因素，并無(wú)不當(dāng)，且黎佩嫦未提出法定從輕或者減輕處罰的理由和證據(jù)以及減輕采取證券市場(chǎng)禁入措施的理由和證據(jù)。

封面圖片來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)