業(yè)內(nèi)傳聞西南證券即將換帥？公司5年后分類評(píng)價(jià)重返A(chǔ)

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

近日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從業(yè)內(nèi)獲悉，今年60歲的西南證券董事長(zhǎng)廖慶軒即將退休，公司內(nèi)部已經(jīng)確認(rèn)由現(xiàn)任總裁吳堅(jiān)接任董事長(zhǎng)一職，而接下來總裁職位暫時(shí)空缺，尚未定下人選。不過西南證券相關(guān)人士表示并不知情，一切以公告為準(zhǔn)。

西南證券今年上半年業(yè)績(jī)預(yù)告顯示，凈利潤同比增幅為50%到80%。另外，日前證監(jiān)會(huì)公布的評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，西南證券5年后重返A(chǔ)類券商。

現(xiàn)任總裁即將接任董事長(zhǎng)職位

廖慶軒從2016年7月起任職西南證券董事長(zhǎng)，他是1961年6月出生，今年滿60歲達(dá)到法定退休年齡；而繼任者據(jù)悉是現(xiàn)任總裁吳堅(jiān)，也是自2016年7月起任職總裁。

根據(jù)西南證券相關(guān)公告顯示，廖慶軒，碩士研究生、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、中共黨員，現(xiàn)任公司董事長(zhǎng)、黨委書記，重慶市第五屆政協(xié)常委、政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副主任。

廖慶軒曾在中國人民銀行重慶分行、中國工商銀行重慶分行、華夏證券重慶公司、重慶市證券管理辦公室籌備組、重慶市商業(yè)銀行、重慶市國資委、重慶渝富資產(chǎn)經(jīng)營管理集團(tuán)有限公司、重慶市人民政府等單位工作，先后任重慶市商業(yè)銀行行長(zhǎng)；重慶市國資委副主任（正廳局長(zhǎng)級(jí)）；重慶市人民政府副秘書長(zhǎng)（正廳局長(zhǎng)級(jí)）；重慶渝富資產(chǎn)經(jīng)營管理集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)、黨委書記；重慶市國資委主任、黨委副書記等職務(wù)；第十二屆全國人大代表。

吳堅(jiān)1964年4月出生，研究生、中共黨員，現(xiàn)任公司董事、總裁、黨委副書記，西證國際投資有限公司董事長(zhǎng)，西證國際證券股份有限公司董事會(huì)主席，銀華基金管理股份有限公司董事，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)國際業(yè)務(wù)委員會(huì)副主任委員。

吳堅(jiān)曾任重慶證監(jiān)局上市處處長(zhǎng)；重慶渝富資產(chǎn)經(jīng)營管理集團(tuán)有限公司黨委委員、副總經(jīng)理；重慶東源產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司董事長(zhǎng)；重慶上市公司董事長(zhǎng)協(xié)會(huì)秘書長(zhǎng)；安誠財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司副董事長(zhǎng)；重慶銀海融資租賃有限公司董事長(zhǎng)；西南藥業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事；西南證券股份有限公司董事；西南證券股份有限公司副總裁；重慶股份轉(zhuǎn)讓中心有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)；重慶仲裁委仲裁員；上交所第四屆理事會(huì)會(huì)員自律管理委員會(huì)委員；重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)。

分類評(píng)級(jí)重返A(chǔ)

2016年6月，上述二人接位之際，西南證券正因投行業(yè)務(wù)違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，公司相關(guān)業(yè)務(wù)及證監(jiān)會(huì)評(píng)價(jià)結(jié)果都受到影響。

經(jīng)過5年時(shí)間，西南證券投行業(yè)務(wù)逐漸恢復(fù)。記者了解到，2020年，西南證券投行創(chuàng)造了多個(gè)“第一”，如保薦承銷的穎泰生物成為全國精選層IPO首家通過輔導(dǎo)驗(yàn)收、首家獲得核準(zhǔn)、首家發(fā)行的企業(yè)；凱盛新材創(chuàng)業(yè)板IPO成為通過深交所審核的分拆上市第一股；涪陵榨菜非公開發(fā)行項(xiàng)目及中信海直非公開發(fā)行項(xiàng)目也在較短時(shí)間內(nèi)通過中國證監(jiān)會(huì)審核。今年，2021年5月，涪陵榨菜2020年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目成功完成發(fā)行上市。

日前，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的2021年證券公司分類結(jié)果顯示，西南證券獲A，相比去年再升一級(jí)。記者查詢顯示，上一次西南證券在分類結(jié)果獲評(píng)A還是在2016年，這也意味著5年之后西南證券再次重返A(chǔ)。值得一提的是，今年5月，證監(jiān)會(huì)公布首批證券公司“白名單”，29家證券公司順利入圍，其中也包括西南證券。

對(duì)此，有券商人士表示，納入“白名單”的既有傳統(tǒng)大型券商，也有中小型券商，均為經(jīng)證監(jiān)會(huì)評(píng)選的公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司。“白名單”制度的實(shí)行使整個(gè)行業(yè)更加重視公司治理及合規(guī)風(fēng)控，名單內(nèi)的券商在自身融資、為子公司提供擔(dān)保和增資、創(chuàng)新業(yè)務(wù)等領(lǐng)域均將享受一定的政策及監(jiān)管便利，有助于提升資本優(yōu)勢(shì)，降低資金等各類成本，進(jìn)而提升品牌價(jià)值和盈利能力。

西南證券發(fā)布的2021年半年度業(yè)績(jī)預(yù)告顯示，預(yù)計(jì)2021年半年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤約6.43億元到7.71億元，同比增加約2.14億元到3.43億元，增幅為50%到80%。西南證券表示，2021年上半年，公司堅(jiān)持貫徹新發(fā)展理念，深入推進(jìn)業(yè)務(wù)模式的轉(zhuǎn)型和產(chǎn)品服務(wù)的創(chuàng)新，持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部管理機(jī)制，加之降本增效、資本金補(bǔ)充等因素，綜合推升公司盈利能力，實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤取得較大增長(zhǎng)。