“踩雷”私募基金后 中來(lái)股份已向相關(guān)方提起訴訟或仲裁

每經(jīng)記者 黃鑫磊    每經(jīng)編輯 湯輝    

1月12日早間，中來(lái)股份（300393，SZ）公告稱，針對(duì)公司認(rèn)購(gòu)的私募基金事項(xiàng)，公司已委托律師采取相應(yīng)的法律手段，擬向基金管理人、基金托管人、差額補(bǔ)足義務(wù)人提起訴訟或仲裁。1月11日，公司已就相關(guān)爭(zhēng)議事項(xiàng)向仲裁委、法院分別申請(qǐng)仲裁、提起訴訟。

此前，中來(lái)股份因購(gòu)買(mǎi)的委托理財(cái)（認(rèn)購(gòu)私募基金）在報(bào)告期內(nèi)大額虧損，對(duì)2020年凈利潤(rùn)影響為-1.68億元，收到深交所關(guān)注函，要求披露投資明細(xì)等信息。

1月12日，中來(lái)股份午間收盤(pán)報(bào)9.12元/股，下跌4.00%。

要求償付本息及支付差額補(bǔ)償款、違約金

公告顯示，中來(lái)股份已向上海仲裁委員會(huì)提出仲裁申請(qǐng)，其中就《泓盛騰龍1號(hào)私募證券投資基金合同》和《泓盛騰龍4號(hào)私募證券投資基金合同》項(xiàng)下?tīng)?zhēng)議，公司以泓盛資產(chǎn)管理（深圳）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“泓盛資產(chǎn)”）、申萬(wàn)宏源為被申請(qǐng)人提起仲裁。要求泓盛資產(chǎn)向公司償付投資本金損失8000萬(wàn)元，償付利息損失240.18萬(wàn)元，申萬(wàn)宏源對(duì)泓盛資產(chǎn)的上述償付義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

就《方際正帆1號(hào)私募證券投資基金私募基金合同》和《正帆順風(fēng)2號(hào)私募證券投資基金私募基金合同》項(xiàng)下?tīng)?zhēng)議，公司以深圳前海正帆投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“前海正帆”）、國(guó)泰君安為被申請(qǐng)人提起仲裁。要求前海正帆向公司償付投資本金損失1.02億元，償付利息損失270.69萬(wàn)元，國(guó)泰君安對(duì)前海正帆的上述償付義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

目前，上海仲裁委員會(huì)認(rèn)為收到的上述4個(gè)案件的仲裁申請(qǐng)符合受理?xiàng)l件，已通知中來(lái)股份預(yù)繳仲裁費(fèi)。

此外，中來(lái)股份已就《泓盛騰龍1號(hào)私募證券投資基金合同》項(xiàng)下?tīng)?zhēng)議向江蘇省常熟市人民法院提起訴訟，公司以差額補(bǔ)足義務(wù)人李祥、李萍萍為被告，要求二人向公司支付差額補(bǔ)償款3351萬(wàn)元并支付逾期付款違約金。

江蘇省常熟市人民法院已于1月11日向中來(lái)股份出具案件受理通知書(shū)。

中來(lái)股份已就《方際正帆1號(hào)私募證券投資基金私募基金合同》和《正帆順風(fēng)2號(hào)私募證券投資基金私募基金合同》項(xiàng)下?tīng)?zhēng)議通過(guò)網(wǎng)上立案方式向蘇州市中級(jí)人民法院提交立案材料。公司以差額補(bǔ)足義務(wù)人李祥、李萍萍為被告，要求二人向公司支付差額補(bǔ)償款1.14億元并支付逾期付款違約金。

蘇州市中級(jí)人民法院系統(tǒng)顯示已經(jīng)收案。

對(duì)此，中來(lái)股份提示風(fēng)險(xiǎn)稱，公司雖已委托律師采取法律手段提起仲裁及訴訟，同時(shí)內(nèi)部已組建專項(xiàng)小組進(jìn)行持續(xù)的協(xié)調(diào)溝通，但仲裁及訴訟結(jié)果、時(shí)間、以及后續(xù)執(zhí)行結(jié)果等均存在較大的不確定性，可能存在損失剩余全部本金的風(fēng)險(xiǎn)。

被保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)違規(guī)認(rèn)購(gòu)私募基金

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者通過(guò)翻閱中來(lái)股份2020年公告發(fā)現(xiàn)，2020年5月8日的一份公告顯示，申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司作為中來(lái)股份向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股份的保薦機(jī)構(gòu)，于2020年4月23日在2019年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)工作中發(fā)現(xiàn)中來(lái)股份上述違規(guī)認(rèn)購(gòu)私募基金一事。

于是，該保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局和深圳證券交易所進(jìn)行了專項(xiàng)報(bào)告，并提請(qǐng)中來(lái)股份進(jìn)行整改，督促公司于2020年4月27日對(duì)該事項(xiàng)披露了《關(guān)于公司使用閑置自有資金委托理財(cái)?shù)那闆r說(shuō)明暨致歉公告》和在2020年4月30日召開(kāi)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)會(huì)議通過(guò)《關(guān)于補(bǔ)充確認(rèn)公司使用閑置自有資金委托理財(cái)?shù)淖h案》。

其中，前一份公告顯示，中來(lái)股份于2019年11月至2020年1月將2億元資金先后分四筆進(jìn)行閑置自有資金委托理財(cái)（認(rèn)購(gòu)私募基金），正是上述的騰龍1號(hào)基金、騰龍4號(hào)基金、正帆1號(hào)基金和正帆2號(hào)基金，認(rèn)購(gòu)金額分別為3000萬(wàn)元、5000萬(wàn)元、6000萬(wàn)元和6000萬(wàn)元。

中來(lái)股份承認(rèn)，公司經(jīng)辦人員在進(jìn)行上述委托理財(cái)時(shí)，未及時(shí)提請(qǐng)履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序，違反了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第8.4.4條規(guī)定：“公司進(jìn)行證券投資、委托理財(cái)或者衍生產(chǎn)品投資事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)或者股東大會(huì)審議通過(guò)，不得將委托理財(cái)審批權(quán)授予公司董事個(gè)人或者經(jīng)營(yíng)管理層行使”。

對(duì)此，中來(lái)股份的補(bǔ)救措施是已向上述私募基金的管理人提出了私募基金贖回申請(qǐng)，對(duì)公司投資的上述基金份額進(jìn)行全部贖回，公司對(duì)贖回情況將及時(shí)披露。

后一份公告顯示，中來(lái)股份補(bǔ)充確認(rèn)同意公司使用閑置自有資金委托理財(cái)事項(xiàng)，并同意公司對(duì)認(rèn)購(gòu)的前述基金份額進(jìn)行全部贖回。

然而，中來(lái)股份1月10日的公告稱，公司2020年4月23日即第一次正式通過(guò)郵件及書(shū)面方式向基金管理人遞交了將全部所持基金份額贖回的申請(qǐng)后，并于2020年4月27日、4月30日、5月6日、5月8日及5月13日間多次與管理人確認(rèn)贖回進(jìn)度，但管理人以“公司贖回金額大，短期內(nèi)集中拋售會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，會(huì)造成公司和其他投資者的損失”為由，未執(zhí)行贖回操作。

在此期間，中來(lái)股份并未向外界繼續(xù)披露基金份額贖回事宜，直到1月4日收到私募基金截至2020年12月31日的基金凈值表后，發(fā)現(xiàn)四支基金凈值較2020年11月30日均有急劇下降，當(dāng)月合計(jì)虧損1.59億元，然而中來(lái)股份依舊不緊不慢，到了1月10日晚間才披露此事。

對(duì)此，深交所關(guān)注函明確要求中來(lái)股份結(jié)合四支基金產(chǎn)品截至2020年6月30日及投資期間其他節(jié)點(diǎn)知悉的凈值情況，說(shuō)明相關(guān)虧損或盈利是否觸及臨時(shí)信息披露義務(wù)，公司是否及時(shí)充分披露投資風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)定期報(bào)告的披露是否準(zhǔn)確。說(shuō)明公司未及時(shí)采取有效措施贖回全部款項(xiàng)且未披露相關(guān)贖回不利進(jìn)展的原因，公司董監(jiān)高人員、保薦機(jī)構(gòu)就督促公司及時(shí)贖回款項(xiàng)已采取的措施，是否履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)