年內(nèi)第三家！棄購(gòu)藍(lán)特光學(xué)，中山證券自營(yíng)賬戶被限制打新半年

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

從今日起，中山證券自營(yíng)賬戶被限制打新半年。

近日，中證協(xié)披露了2020年第9號(hào)首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單，中山證券自營(yíng)賬戶榜上有名。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查詢到，本次中山證券自營(yíng)賬戶受限是因?yàn)樵趨⑴c藍(lán)特光學(xué)網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)棄購(gòu)。另外，中山證券是年內(nèi)第三家打新受限的券商，前兩家分別是紅塔證券、申港證券。

中山證券自營(yíng)賬戶打新將受限

中證協(xié)官網(wǎng)披露顯示，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的網(wǎng)下詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，中證協(xié)決定對(duì)在科創(chuàng)板“藍(lán)特光學(xué)”“利揚(yáng)芯片”“金達(dá)萊”和創(chuàng)業(yè)板“金龍魚”項(xiàng)目網(wǎng)下發(fā)行過(guò)程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單。

記者梳理這些被限制的配售對(duì)象發(fā)現(xiàn)，其中中山證券自營(yíng)賬戶也被限制。藍(lán)特光學(xué)公告顯示，《發(fā)行公告》披露的320家網(wǎng)下投資者管理的6003個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象中，318家網(wǎng)下投資者管理5998個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象按照《發(fā)行公告》的要求進(jìn)行了網(wǎng)下申購(gòu)，為有效申購(gòu)?fù)顿Y者，網(wǎng)下有效申購(gòu)數(shù)量8534100萬(wàn)股；2家網(wǎng)下投資者管理的5個(gè)配售對(duì)象未參與申購(gòu)，其中就包括中山證券自營(yíng)賬戶實(shí)際申購(gòu)為0。

因此，中證協(xié)對(duì)中山證券自營(yíng)賬戶采取了限制打新半年的處罰，限制時(shí)間為2020年11月23日~2021年5月22日。

值得一提的是，中山證券自營(yíng)賬戶被限，是今年內(nèi)第三家被限的券商，之前還包括申港證券、紅塔證券的自營(yíng)賬戶。尤其是申港證券自營(yíng)賬戶，參與瑞聯(lián)新材的網(wǎng)下申購(gòu)，初步獲配2462股，應(yīng)交款金額281378.53元，但最終實(shí)際繳款281378.13元，放棄認(rèn)購(gòu)1股，實(shí)際也就少繳款0.4元，這不僅讓人唏噓。

有業(yè)內(nèi)人士分析，其實(shí)風(fēng)控較嚴(yán)及“不差錢”的券商來(lái)說(shuō)不會(huì)因?yàn)檫@點(diǎn)錢而造成半年不能打新的后果，更多的還是人員失誤造成。記者查看到，本次與中山證券申購(gòu)股數(shù)（1500萬(wàn)股）相同的還有多家券商的自營(yíng)賬戶，但都僅獲配3855股，即使包括經(jīng)紀(jì)傭金在內(nèi)，最后合計(jì)應(yīng)繳也不到6萬(wàn)元。

內(nèi)斗紛爭(zhēng)告一段落

今年，對(duì)于中山證券來(lái)說(shuō)，可謂是命運(yùn)多舛。處罰、內(nèi)斗、罷免、糾紛、股權(quán)清倉(cāng)等都是中山證券今年的一個(gè)標(biāo)簽詞匯。

今年6月11日，錦龍股份公告稱，控股子公司中山證券收到監(jiān)管《事先告知書》，要求暫停中山證券部分業(yè)務(wù)。緊接著7月10日，錦龍股份表示，要求中山證券罷免包括董事長(zhǎng)在內(nèi)的4名董事職務(wù)，這一下將錦龍股份與中山證券管理層的內(nèi)斗公之于眾，錦龍股份稱，近年來(lái)，中山證券在債券承銷等業(yè)務(wù)的開展過(guò)程中，因內(nèi)控不完善、防范利益沖突機(jī)制不到位等問(wèn)題，連續(xù)被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施，現(xiàn)在甚至被要求暫停部分業(yè)務(wù)。

8月19日，錦龍股份因涉嫌違反《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)規(guī)定收到證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；8月20日，錦龍股份公告表示，中山證券處罰落地；8月21日，錦龍股份自行召開臨時(shí)股東會(huì)議，會(huì)議通過(guò)免除中山證券4位董事職務(wù)，然而這樣的舉措?yún)s遭到了中山證券小股東的反對(duì)，矛盾也進(jìn)一步升級(jí)。

9月10日，錦龍股份公告，持有中山證券1.18%股權(quán)的上海致開實(shí)業(yè)有限公司，向深圳南山法院提起訴訟，要求中山證券禁止執(zhí)行8月21日臨時(shí)股東會(huì)議的全部決議，包括人事任免、工商變更登記等，并申請(qǐng)保全，而且法院支持了上海致開的申請(qǐng)，對(duì)此，錦龍股份表示不服并提起復(fù)議。

然而，就在中山證券大股東與小股東“酣戰(zhàn)”之時(shí)，中山證券第二大股東卻要清倉(cāng)其持有的中山證券股份，讓中山證券的動(dòng)蕩再添一層。

10月12日，錦龍股份公告稱，南山法院依法裁定撤銷了上次的相關(guān)禁止裁定。10月15日，中山證券完成了工商變更登記手續(xù)，并領(lǐng)取了換發(fā)的新營(yíng)業(yè)執(zhí)照。10月30日，上海致開向南山法院申請(qǐng)撤訴并得到準(zhǔn)許。

錦龍股份表示，至此，上海致開訴被告中山證券、錦龍股份公司決議撤銷糾紛一案和上海致開訴被告中山證券公司決議撤銷糾紛一案均已結(jié)案。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)