靠舉報也能成億萬富翁？美國SEC向一人發(fā)放獎勵7.6億元！兩年多獎勵金額已近20億……

每經(jīng)編輯 王曉波

在這個世界上，想成為億萬富翁也許有很多種途徑，但是你絕對想不到，靠舉報違法行為，也能成為億萬富翁……

近日，美國證券交易委員（SEC）表示，將向一名舉報人支付1.14億美元（約7.62億元人民幣）的獎勵，以感謝其對證券法執(zhí)行做出的重要貢獻。這一天價獎勵是該機構(gòu)有史以來向舉報人員支付的最高金額。自2018年起始，截止今年9月的財政年度，SEC就支付了總額約1.75億美元（約合人民幣11.7億）的獎金。

如果以A股上市公司經(jīng)營數(shù)據(jù)為參照物，該筆7.62億元的獎勵已經(jīng)超過了A股976家上市公司2019年的營業(yè)總收入。

超7.6億巨額獎勵，全給一個人

當?shù)貢r間10月22日，SEC官網(wǎng)發(fā)布的信息顯示，將向一名舉報人（whistleblower）支付1.14億美元的獎勵。對其發(fā)放的1.14億美元包括5200萬美元與SEC案件有關(guān)的賠償，以及6200萬美元由另一個機構(gòu)的相關(guān)行動引起的賠償。

SEC方面表示，這名舉報人提供的信息和協(xié)助使SEC得以成功執(zhí)行相關(guān)行動。

據(jù)中國證券報報道，SEC揭發(fā)者辦公室負責人簡·諾伯格(Jane Norberg)介紹，該名舉報者的行為非同尋常。他首先進行了內(nèi)部舉報，但是沒有成功，然后向SEC和另一機構(gòu)進行了舉報。“盡管個人和職業(yè)上都遇到了困難，舉報人還是向SEC和其他機構(gòu)發(fā)出了有關(guān)不當行為的警告，并提供了大量持續(xù)的協(xié)助，這對行動的成功至關(guān)重要。”

對于此次的天價獎勵。SEC主席杰伊·克萊頓(Jay Clayton)則表示，這具有里程碑意義，證明了SEC信守了獎勵為SEC提供高質(zhì)量信息的舉報者的承諾。同時，他稱：“舉報人對證券法的執(zhí)行做出了重要貢獻，我們致力于快速、高效地為舉報人提供更多資金。”

對于此次天價舉報獎勵，有網(wǎng)友表示，梳理過往的獎勵案例中，共同點是提供了“高質(zhì)量”“一手”的舉報信息，而且切切實實是內(nèi)部核心人員提供舉報信息，舉報人需要承擔很多壓力，因此重獎是應(yīng)該的。

2018年以來，SEC已發(fā)布3次天價獎勵

據(jù)中國基金報，自2012年首次支付以來，美國SEC已向108名個人發(fā)放了6.76億美元（約合人民幣45億）的獎金。

2018年以來，SEC已經(jīng)發(fā)布了三次天價獎勵。截止今年9月的財政年度，SEC就支付了總額約1.75億美元（約合人民幣11.7億）的獎金，創(chuàng)下歷史紀錄。

在此之前，SEC頒給個人最高獎勵記錄為2020年6月頒發(fā)的5000萬美元獎金。

2018年，三名舉報人向美國監(jiān)管機構(gòu)舉報了其所服務(wù)的美銀美林存在不當行為。依據(jù)他們提供的信息，SEC在2016 年以美銀美林未能將客戶資金與自有資金隔離開來、把客戶資產(chǎn)置于風險之中為由，對美銀美林處以4.15 億美元罰款。上述三位舉報人則共同分得8300萬美元的獎勵。

同時，SEC官網(wǎng)顯示，所有款項都來自國會設(shè)立的投資者保護基金，該基金的資金完全來自違反證券法者支付給SEC的罰款。沒有向受害投資者收取或扣留任何資金來支付舉報人的獎金。如果舉報人自愿向SEC提供原創(chuàng)、及時、可信的信息，從而導致執(zhí)法行動的成功，他們可能有資格獲得獎勵。如果制裁金額超過100萬美元，檢舉人將獲得的獎金為罰款金額的10%到30%不等。

A股也有相關(guān)案例

在A股市場，也有舉報獲獎的相關(guān)案例。2019年8月2日，證監(jiān)會發(fā)布消息，擬對提3起案件線索的舉報人給予獎勵。

證監(jiān)會表示，2014年6月，證監(jiān)會就發(fā)布了《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》（下稱“《暫行辦法》”）。根據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會對提供欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)、操縱市場、內(nèi)幕交易和利用未公開信息交易違法案件線索的實名舉報，經(jīng)調(diào)查屬實并作出行政處罰后給予獎勵。

此外，于今年3月正式實施的新《證券法》中的有獎舉報制度也受到了廣泛關(guān)注。其中第176條規(guī)定，對涉嫌重大違法，違規(guī)行為的實名舉報線索經(jīng)查屬實的，給予舉報人獎勵，而且要對舉報人的身份進行保密，避免舉報人被打擊報復。

據(jù)中證中小投資者服務(wù)中心網(wǎng)站，修訂后的《中華人民共和國證券法》第176條規(guī)定了有獎舉報制度的相關(guān)內(nèi)容，這是有獎舉報制度首次上升到證券法層面，為任何單位和個人舉報涉嫌證券違法、違規(guī)行為提供了實體法律依據(jù)，具有相當?shù)倪M步意義。

中證中小投資者服務(wù)中心網(wǎng)站發(fā)文稱，該條法案為任何單位和個人舉報涉嫌證券違法、違規(guī)行為提供了實體法律依據(jù)，具有相當?shù)倪M步意義。

每日經(jīng)濟新聞綜合中國基金報、中國證券報、央視財經(jīng)等

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)（圖文無關(guān)）