中國證券行業(yè)文化建設(shè)委員會第一次全體會議召開

2020年8月7日，中國證券行業(yè)文化建設(shè)委員會第一次全體會議在上海召開。委員會顧問及全體委員共計30余人參加會議。主任委員、中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）黨委書記、執(zhí)行副會長安青松出席會議并講話，副主任委員、國泰君安董事長賀青主持會議。

委員會副主任委員、協(xié)會副會長孟宥慈對委員會成立以來推動證券行業(yè)文化建設(shè)工作開展情況進(jìn)行了介紹。自2019年11月21日證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會召開以來，證券行業(yè)深入學(xué)習(xí)貫徹中國證監(jiān)會主席易會滿在動員大會上的講話精神，按照《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險工作綱要》的要求，積極推動行業(yè)文化落地生根。一是研究制定證券行業(yè)相關(guān)規(guī)則，完善行業(yè)文化建設(shè)制度體系。今年以來，《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》、《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》已相繼發(fā)布；二是研究起草《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》、《證券公司文化建設(shè)示范實(shí)踐評估指引》、《證券行業(yè)職業(yè)道德標(biāo)兵推薦指引》，為樹立行業(yè)典型標(biāo)桿提供依據(jù)；三是利用多種渠道和方式開展宣傳，形成良好行業(yè)文化氛圍；四是督促證券公司制定文化建設(shè)配套制度和改進(jìn)計劃，定期報送文化建設(shè)工作推進(jìn)及落實(shí)情況；五是推動將文化建設(shè)情況納入證券公司分類監(jiān)管評價。

會議圍繞《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》及兩個配套指引進(jìn)行了集中討論。參會代表認(rèn)為，上述三個文件的推出將為證券公司有效落地文化建設(shè)工作提供基本遵循和參考，通過樹立行業(yè)正面典型和道德標(biāo)桿，有助于進(jìn)一步發(fā)揮文化建設(shè)的正向引導(dǎo)激勵作用。副主任委員、中信證券董事長張佑君表示，行業(yè)發(fā)展要行穩(wěn)致遠(yuǎn)，文化建設(shè)是重要基礎(chǔ)。在行業(yè)競爭加劇、金融領(lǐng)域擴(kuò)大開放的背景下，只有加快推動行業(yè)文化建設(shè)，才能提升行業(yè)的軟實(shí)力和核心競爭力。副主任委員、國泰君安董事長賀青認(rèn)為，《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》的制定恰逢其時，對于證券公司和整個行業(yè)加強(qiáng)文化建設(shè)都有很強(qiáng)的針對性和現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)性。副主任委員、瑞銀證券董事長錢于軍表示，中國證券行業(yè)經(jīng)歷了30年的快速發(fā)展，取得了驕人的成績，但也有一些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，當(dāng)前文化建設(shè)行業(yè)需要著力夯實(shí)和加強(qiáng)的領(lǐng)域。國內(nèi)證券公司可以對比國際優(yōu)秀投行文化，做到“比、學(xué)、趕、幫、超”，對不良文化加大處罰力度，鼓勵和引導(dǎo)合規(guī)文化。副主任委員北京證監(jiān)局副局長林雯、廣東證監(jiān)局副局長曹子海、上海證監(jiān)局副局長王登勇、委員會顧問原國元證券董事長蔡詠、原南京證券董事長步國旬、興全基金董事長蘭榮、銀華基金董事長王珠林以及部分委員對上述三個文件起草工作表示肯定并提出了建設(shè)性意見。

副主任委員、中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部副主任殷志誠認(rèn)為，文化建設(shè)是打造高質(zhì)量投資銀行和財富管理機(jī)構(gòu)、推動證券行業(yè)更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、推動資本市場改革發(fā)展和有效防范金融風(fēng)險的有力抓手，證券行業(yè)要真正重視行業(yè)文化建設(shè)，真正推動行業(yè)文化建設(shè)落地實(shí)施，切實(shí)要將行業(yè)文化理念轉(zhuǎn)化為具體的措施和行動落到實(shí)處，不斷完善制度建設(shè)等方面，進(jìn)一步體現(xiàn)扶優(yōu)限劣，持續(xù)將行業(yè)文化建設(shè)工作做深做細(xì)做實(shí)。

安青松在總結(jié)時指出，文化形成具有歷史性、內(nèi)生性、獨(dú)特性和實(shí)踐性特點(diǎn)，我國證券行業(yè)文化的形成既有30年資本市場發(fā)展的歷史沉淀，更有內(nèi)涵著社會主義核心價值觀和優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的基因傳承，形成了一個十分鮮明的中國特色，就是更加注重家國情懷和社會責(zé)任，例如，在舉世矚目的中國脫貧攻堅戰(zhàn)中，所有證券公司無一例外地都把推動社會減貧作為社會責(zé)任，創(chuàng)造了證券行業(yè)的“一司一縣”壯舉，形成我國證券行業(yè)文化建設(shè)的一道亮麗風(fēng)景線。同時，我們應(yīng)該看到，雖然我國資本市場在30年時間里走過西方國家100多年的發(fā)展歷程，但是我國證券行業(yè)文化建設(shè)才剛剛起步，特別是投資銀行文化實(shí)踐為時尚短，誠實(shí)守信、合規(guī)風(fēng)控等核心理念，尚未成為每一家證券公司的行為自律、每一位從業(yè)人員的行動自覺。因此，推動形成“誠信、合規(guī)、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，還有很長的路要走。“千里之行始于足下”，行業(yè)文化建設(shè)要從小事抓起，從一點(diǎn)一滴做起，常抓不懈，善小善為，久久為功。中國證券行業(yè)文化建設(shè)委員會成立以來，在增進(jìn)行業(yè)共識、提升社會認(rèn)同、推動行業(yè)自律等方面做了大量扎實(shí)有效的工作,取得了階段性成果。下一步，協(xié)會將把委員會會議形成的意見和建議落實(shí)到具體工作中，積極探索行業(yè)文化建設(shè)的具體實(shí)踐，不斷豐富我國證券行業(yè)文化建設(shè)的實(shí)踐成果。

中國證券行業(yè)文化建設(shè)委員會是按照證監(jiān)會發(fā)布的《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險工作綱要》要求和《中國證券業(yè)協(xié)會章程》有關(guān)規(guī)定設(shè)立的。其職責(zé)是推動證券行業(yè)文化建設(shè)的組織、協(xié)調(diào)、自律、宣傳工作。下一階段，委員會將圍繞協(xié)會和委員會重點(diǎn)工作，發(fā)布《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》及相關(guān)指引，適時啟動證券公司文化建設(shè)示范實(shí)踐評估工作和從業(yè)人員職業(yè)道德標(biāo)兵推選工作，進(jìn)一步推動證券行業(yè)補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，不斷提升證券行業(yè)文化“軟實(shí)力”。

會議期間與會委員參觀了國泰君安證券文化建設(shè)展示中心和光大證券公司文化墻，并就文化建設(shè)情況進(jìn)行了深入交流。

封面圖片來源：中國證券業(yè)協(xié)會