新三板權(quán)限在線開(kāi)通比誰(shuí)快 至少2家券商已“開(kāi)工”

每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 吳永久    

1月3日,中國(guó)結(jié)算官網(wǎng)發(fā)布了《關(guān)于優(yōu)化全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標(biāo)識(shí)有關(guān)業(yè)務(wù)的通知》，宣布除臨柜方式外，證券公司可以采取見(jiàn)證、網(wǎng)上方式為自然人辦理“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標(biāo)識(shí)”新增業(yè)務(wù)。

據(jù)了解，這一通知發(fā)布后，各券商開(kāi)始緊鑼密鼓地籌備新三板線上開(kāi)通及業(yè)務(wù)辦理。根據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者1月6日對(duì)各類券商的調(diào)研來(lái)看，目前各券商的相關(guān)進(jìn)度有所不同，至少有2家券商已經(jīng)上線了新三板開(kāi)通及業(yè)務(wù)辦理功能，而有的券商已經(jīng)準(zhǔn)備就緒，更多的券商則在積極籌備中。

不過(guò)據(jù)記者了解，投資者要進(jìn)行新三板精選層交易，不是滿足百萬(wàn)資金門檻就可以的，還需要通過(guò)精選層知識(shí)測(cè)評(píng)考試。

此外，投資者在完成新三板權(quán)限開(kāi)通后，想要在精選層進(jìn)行類似于A股的連續(xù)競(jìng)價(jià)交易還需要耐心等待。對(duì)于精選層可能何時(shí)正式推出，某新三板研究機(jī)構(gòu)人士向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，具體的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，可以參考去年12月27日發(fā)布的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定。

各券商上線開(kāi)通進(jìn)度不一

據(jù)記者1月6日從國(guó)泰君安有關(guān)部門了解到，國(guó)泰君安線上新三板開(kāi)通及業(yè)務(wù)辦理在上周末已經(jīng)上線，投資者可以通過(guò)國(guó)泰君安君弘APP在線進(jìn)行新三板業(yè)務(wù)辦理，并將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)匹配原則在線開(kāi)通精選層、創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層等不同交易權(quán)限。

海通證券也是首批開(kāi)通此功能的券商之一。記者從海通證券有關(guān)部門獲悉，海通證券于1月6日在e海通財(cái)APP上線了新三板在線權(quán)限開(kāi)通功能。此外，部分券商的新三板權(quán)限在線開(kāi)通功能也已經(jīng)準(zhǔn)備就緒。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從安信證券有關(guān)負(fù)責(zé)人處了解到，公司上周五也已經(jīng)完成開(kāi)通新三板權(quán)限的所有工作，隨時(shí)可以開(kāi)啟。不過(guò)目前應(yīng)該是中登公司還有一些需明確的事項(xiàng)。

還有多家券商目前正在積極準(zhǔn)備新三板線上權(quán)限開(kāi)通。記者1月6日從長(zhǎng)江證券有關(guān)負(fù)責(zé)人處了解到，目前公司的新三板線上權(quán)限開(kāi)通還在測(cè)試，還需要幾天才能上線。

記者從東興證券有關(guān)人士處了解到，公司在線開(kāi)通新三板交易權(quán)限的功能目前正在開(kāi)發(fā)中，該功能預(yù)計(jì)在今年春節(jié)前上線。另?yè)?jù)了解，南京證券相關(guān)新三板交易權(quán)限開(kāi)通功能目前也在準(zhǔn)備中。

不過(guò)一些還沒(méi)有開(kāi)通線上新三板業(yè)務(wù)辦理的券商目前也可以臨柜辦理。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從中信證券、德邦證券上海的一些營(yíng)業(yè)部了解到，目前對(duì)于符合相關(guān)權(quán)限開(kāi)通條件的客戶，這些營(yíng)業(yè)部已經(jīng)可以臨柜辦理新三板交易權(quán)限開(kāi)通。

開(kāi)通精選層須過(guò)知識(shí)測(cè)評(píng)

此前，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司一連發(fā)布了7份新三板相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

其中最引人矚目的改革措施為，未來(lái)新三板個(gè)人投資者的參與門檻從原來(lái)的500萬(wàn)元大幅下降，目前個(gè)人投資者申請(qǐng)參與精選層股票發(fā)行和交易的資金門檻為100萬(wàn)元，參與創(chuàng)新層的資金門檻為150萬(wàn)元，參與基礎(chǔ)層的資金門檻為200萬(wàn)元。此外，新規(guī)將個(gè)人投資者的資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)由金融資產(chǎn)調(diào)整為證券資產(chǎn)。

以參與精選層的資金門檻為例，根據(jù)最新修改的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者參與精選層的條件為申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前10個(gè)交易日，本人名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均人民幣100萬(wàn)元以上（不含該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券），且具有本辦法第七條規(guī)定的投資經(jīng)歷、工作經(jīng)歷或任職經(jīng)歷。

值得注意的是，據(jù)記者1月6日從中信證券、德邦證券等券商了解到，目前這些券商對(duì)這100萬(wàn)元資產(chǎn)的計(jì)算方式僅限于同一客戶在各自券商開(kāi)設(shè)賬戶內(nèi)的資產(chǎn)規(guī)模，還無(wú)法計(jì)算同一客戶在其他券商開(kāi)設(shè)賬戶內(nèi)的資產(chǎn)。

對(duì)此，華東某頭部券商網(wǎng)金部門人士告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，“目前我們也是一樣的（只計(jì)算一家券商賬戶內(nèi)的資產(chǎn)），因?yàn)檫@樣才能在線上查到客戶的資產(chǎn)。”

另外，值得一提的是，據(jù)了解，計(jì)劃開(kāi)通新三板精選層交易權(quán)限的投資者除了需要在賬戶內(nèi)備足資金外，還需要通過(guò)精選層知識(shí)測(cè)評(píng)考試。

記者從中信證券上海某營(yíng)業(yè)部了解到，精選層知識(shí)測(cè)評(píng)考試分為單項(xiàng)選擇題和判斷題兩種題型，每題5分，總共20道題，投資者需要考80分以上才算過(guò)關(guān)。此外，記者從海通證券有關(guān)人士處獲悉，目前客戶在公司開(kāi)通新三板交易權(quán)限也需要通過(guò)相關(guān)知識(shí)測(cè)評(píng)。

在新三板的最新設(shè)計(jì)中，精選層因?yàn)槠滟Y金門檻最低、可以連續(xù)競(jìng)價(jià)交易、且精選層公司未來(lái)可以轉(zhuǎn)板上市因而備受市場(chǎng)關(guān)注。不過(guò)投資者在完成新三板權(quán)限開(kāi)通后，想要在精選層進(jìn)行類似于A股的連續(xù)競(jìng)價(jià)交易還需要耐心等待。

上述頭部券商網(wǎng)金部門人士認(rèn)為，精選層何時(shí)正式可以交易，預(yù)計(jì)應(yīng)該就和當(dāng)初科創(chuàng)板一樣，投資者在提前完成科創(chuàng)板權(quán)限開(kāi)通之后，還需要等待科創(chuàng)板首批公司正式掛牌之后才可以交易。

對(duì)于精選層可能何時(shí)正式推出，某新三板研究機(jī)構(gòu)人士向記者表示，具體的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，可以參考去年12月27日發(fā)布的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》中的規(guī)定“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司于每年4月30日啟動(dòng)掛牌公司所屬市場(chǎng)層級(jí)定期調(diào)整工作”。