存多項信披違規(guī) 美都能源及時任董事長等遭出具警示函

每經(jīng)記者 靳水平    每經(jīng)編輯 文多    

由于存在多項信息未及時披露，美都能源及相關(guān)責(zé)任人被浙江證監(jiān)局出具警示函。

10月17日晚，美都能源（600175，SH）公告稱，公司于同日收到浙江證監(jiān)局發(fā)去的兩份行政監(jiān)管措施決定書。公司、時任副總裁吳海軍、時任董秘沈旭濤以及時任董事長聞?wù)迫A分別被出具警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。

資金劃轉(zhuǎn)未履行內(nèi)部決策程序

公告顯示，吳海軍為美都能源時任副總裁，兼浙江美都海創(chuàng)鋰電科技有限公司（以下簡稱美都海創(chuàng)）總經(jīng)理，主管美都海創(chuàng)的經(jīng)營活動，且實際控制紹興上虞海創(chuàng)國際貿(mào)易有限公司（上市公司子公司關(guān)聯(lián)方，以下簡稱上虞海創(chuàng)）。

今年4月23日，美都能源在2018年年報中披露，美都海創(chuàng)向上虞海創(chuàng)轉(zhuǎn)賬共計6828萬元，但上述事項美都能源未履行內(nèi)部決策程序，也未及時信披。

其原因在于吳海軍主導(dǎo)的這次資金劃轉(zhuǎn)事項，并未及時上報美都能源。

啟信寶數(shù)據(jù)顯示，美都海創(chuàng)第一大股東為浙江美都墨烯科技有限公司（以下簡稱美都墨烯），持股比例為60%。而美都墨烯又是美都能源的全資子公司。吳海軍為公司總經(jīng)理，持股美都海創(chuàng)比例為1.56%。

《每日經(jīng)濟新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn)，去年8月，由于對美都能源未及時披露2017年年報、2018年第一季度報告行為負有責(zé)任，吳海軍和其他相關(guān)人員還遭到上交所的通報批評。

而這次，作為美都海創(chuàng)的總經(jīng)理，主導(dǎo)了資金劃轉(zhuǎn)事項，而未將此上報給上市公司，吳海軍也因此被浙江證監(jiān)局出具警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。

不僅如此，浙江證監(jiān)局還要求吳海軍加強證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，積極配合上市公司做好信息披露，且在本月30日前，向浙江證監(jiān)局提交書面整改報告。

還有其他未及時披露事項

行政監(jiān)管措施決定書中還提到了美都能源其他信披違規(guī)事項，包括未及時披露股權(quán)轉(zhuǎn)讓進展、增資事項進展，未及時披露參股公司風(fēng)險等。

回顧歷史，2018年3月，美都能源以29.06億元收購瑞福鋰業(yè)98.51%的股權(quán)，其中以8.02億元受讓合肥順安新能源產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱合肥順安）所持的27.47%股權(quán)。隨后，雙方達成合意，合肥順安同意美都能源將付款時間延至今年5月30日前，且合肥順安將其所持27.47%的股權(quán)在2018年9月30日前對應(yīng)的股東權(quán)利和權(quán)益讓渡給上市公司。但此事美都能源并未披露。

同樣，美都能源旗下美都墨烯增資入股美都海創(chuàng)，針對業(yè)績補償相關(guān)事宜，上市公司也未及時披露。

另外，受到互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)風(fēng)波影響，美都能源間接參股公司鑫合匯發(fā)布《關(guān)于實施“振鑫計劃”進行部分產(chǎn)品調(diào)整的業(yè)務(wù)公告》，其中提及4個還款計劃節(jié)點，但部分節(jié)點未按期支付款項，上市公司已獲悉“振鑫計劃”受阻，但同樣未對此事進行信息披露。

由于上述信披違規(guī)，浙江證監(jiān)局對美都能源時任董事長聞?wù)迫A、時任董秘沈旭濤采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

今年5月25日，沈旭濤已經(jīng)申請辭去董事會秘書，擔(dān)任公司總裁助理一職。

10月17日，香頌資本執(zhí)行董事沈萌在接受《每日經(jīng)濟新聞》記者采訪時表示，一些上市公司屢屢信披違規(guī)，究其原因還是違法違規(guī)成本太低，與違規(guī)給他們帶來的收益不成正比。

“相關(guān)上市公司說不熟悉法律法規(guī)，這幾乎是托詞，因為對于他們來說，不可能不知道自己的事情是屬于內(nèi)幕交易，還是信披違規(guī)。”沈萌建議，只有真正加大處罰力度，使違規(guī)成本與違規(guī)收益不相上下，才有可能真正抑制住信披違規(guī)這種行為。

17日，《每日經(jīng)濟新聞》記者也曾數(shù)次致電美都能源，但電話未獲接聽。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)