中證協(xié)規(guī)范分析師參加外部評選：統(tǒng)一管理及報(bào)名，嚴(yán)禁任何形式拉選票

每經(jīng)編輯 葉峰    

為規(guī)范證券分析師參加評選活動(dòng)，維護(hù)分析師的職業(yè)聲譽(yù)，推動(dòng)合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化建設(shè)，促進(jìn)證券研究業(yè)務(wù)健康發(fā)展，構(gòu)建資本市場良好生態(tài)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（下文簡稱“中證協(xié)”）制定并發(fā)布了《證券分析師參加外部評選規(guī)范》。

外部評選系上“緊箍咒”

規(guī)范要求證券公司應(yīng)對分析師參加評選活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)一管理，建立分析師參加評選活動(dòng)各個(gè)環(huán)節(jié)廉潔自律的內(nèi)控機(jī)制；分析師參加評選活動(dòng)應(yīng)由證券公司統(tǒng)一報(bào)名，公司推薦的參評人員應(yīng)為合規(guī)展業(yè)、勤勉盡責(zé)、具有良好職業(yè)道德的人員；證券公司應(yīng)對計(jì)劃參加的評選活動(dòng)進(jìn)行評估，對于不符合評估要求的，證券公司應(yīng)拒絕參加。

對分析師參與證券公司之外第三方機(jī)構(gòu)主辦的對證券公司、分析師的研究能力進(jìn)行評價(jià)的活動(dòng)再次進(jìn)行規(guī)范。協(xié)會(huì)要求，嚴(yán)禁分析師以各種形式向投票人請客送禮,包括提供禮金、禮品、旅游、紅包、娛樂健身等利益,或者以其它變通的方式進(jìn)行利益輸送，同時(shí)嚴(yán)禁分析師以各種形式刊載或發(fā)送拉票信息,包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各類自媒體上刊載或以郵件形式發(fā)送拉票信息,以微信名、微博、博客名或昵稱附注形式顯示拉票信息,或在提供研究服務(wù)時(shí)附帶發(fā)送拉票信息等。

“不雅飯局”曾引爆新財(cái)富拉票亂象

還記得此前在業(yè)界有著 " 券商奧斯卡 " 之稱的新財(cái)富最佳分析師評選活動(dòng)嗎？2018年9月17日，“新財(cái)富”評選投票剛剛開始，有關(guān)時(shí)任方正證券研究所副所長、通信互聯(lián)網(wǎng)首席分析師馬軍與時(shí)任方正證券通信互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)分析師廖蕾的“不雅飯局”視頻引發(fā)金融圈討論。

據(jù)新京報(bào)此前報(bào)道，視頻中，馬軍和一男子有親密舉動(dòng)，廖某也與該男子有摟抱行為。正值“新財(cái)富最佳分析師”評選階段，該飯局中又有業(yè)內(nèi)人士參與，網(wǎng)友質(zhì)疑馬軍等人有拉票嫌疑。

隨后，方正證券內(nèi)部對涉事兩人進(jìn)行停職調(diào)查，對馬軍的職級進(jìn)行降級，從ED（Executive Director）降為SVP（Senior Vice President）；并進(jìn)行降薪處理，扣12個(gè)月績效獎(jiǎng)金。

2018年10月25日，湖南證監(jiān)局官網(wǎng)披露了采取相關(guān)監(jiān)管措施的決定， 對馬軍采取監(jiān)管談話措施。

據(jù)中證協(xié)今年6月28日披露，中證協(xié)作出對馬軍采取自律的決定，擬給予馬軍注銷證券分析師執(zhí)業(yè)證書、三年內(nèi)不受理證券分析師執(zhí)業(yè)注冊申請的紀(jì)律處分，并履行了事先告知程序。

綜合自新京報(bào)、每經(jīng)網(wǎng)

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)