2家外資控股券商高管陸續(xù)到位，“鯰魚(yú)”9月底正式現(xiàn)身？

每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

進(jìn)入7月份后，證監(jiān)會(huì)陸續(xù)核準(zhǔn)了外資控股券商野村東方國(guó)際證券有限公司與摩根大通證券（中國(guó)）兩家公司的高管任職資格，其中包括董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事等一大批董監(jiān)高層面的高管。

與此同時(shí)，有信息顯示，兩大券商近幾個(gè)月在不斷地招兵買馬，而根據(jù)籌備期計(jì)算，兩家券商或于9月底正式開(kāi)業(yè)。

董監(jiān)高任職資格陸續(xù)獲批

今年3月底，野村東方國(guó)際證券有限公司與摩根大通證券（中國(guó)）雙雙獲批，成為首批新設(shè)外資控股券商。在獲批后，兩家公司均進(jìn)入了緊鑼密鼓的籌備階段。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，進(jìn)入7月份，證監(jiān)會(huì)陸續(xù)核準(zhǔn)了野村東方國(guó)際證券有限公司（籌）和摩根大通證券（中國(guó)）有限公司（籌）兩家外資控股券商的多位董監(jiān)高任職資格。

其中，在野村東方國(guó)際證券有限公司（籌）方面，7月22日，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)了王國(guó)銘的副董事長(zhǎng)任職資格。

“野村東方國(guó)際證券有限公司（籌）：你公司關(guān)于王國(guó)銘證券公司董事長(zhǎng)類人員任職資格的申請(qǐng)及相關(guān)文件收悉。經(jīng)審核，決定核準(zhǔn)王國(guó)銘（身份證號(hào)碼：3102XXXXXXXXXX6056）證券公司董事長(zhǎng)類人員任職資格，資格編碼為ND190019。請(qǐng)你公司按照《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第522號(hào)）、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)）和公司章程的有關(guān)規(guī)定，辦理王國(guó)銘證券公司副董事長(zhǎng)任職手續(xù)。”證監(jiān)會(huì)上海局表示。

7月23日，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)了姜元?jiǎng)P、臧蕙玲、余青、大塚徹等人野村東方董事的任職資格，核準(zhǔn)了宮野則昭的監(jiān)事任職資格，核準(zhǔn)了水野晉一的副董事長(zhǎng)任職資格； 8月5日核準(zhǔn)了季勝君的監(jiān)事會(huì)主席任職資格和謝嶺的獨(dú)立董事任職資格；8月13日，又核準(zhǔn)了余青的董事長(zhǎng)任職資格，余青在7月23日的職位上又進(jìn)了一步。

在摩根大通證券（中國(guó)）有限公司（籌）方面，7月31日，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)了柳木華和陳峰的獨(dú)立董事任職資格，核準(zhǔn)了許黎霞的監(jiān)事任職資格。此后，證監(jiān)會(huì)陸續(xù)核準(zhǔn)了董事李一、董事Stephen Francis Davison、董事周小雄、獨(dú)立董事黃康民、經(jīng)理層高級(jí)管理人員胡笑容、副董事長(zhǎng)劉宏、監(jiān)事會(huì)主席何耀東、董事郎洪平等多人的任職資格。

招兵買馬火熱進(jìn)行中

在一大批董監(jiān)高的任職資格被核準(zhǔn)的同時(shí)，野村東方和摩根大通證券兩家券商的招兵買馬工作也在火熱進(jìn)行中。

資料顯示，摩根大通證券公布的招聘信息中包含了大量投行副總裁崗位，包括金融服務(wù)與技術(shù)、醫(yī)療保健與技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施和商品、生活時(shí)尚和智能制造、數(shù)字訪問(wèn)等細(xì)分領(lǐng)域。

野村官網(wǎng)則顯示，該公司多個(gè)部門的多個(gè)崗位也正在招兵買馬。其中，資產(chǎn)管理部招聘固收投資經(jīng)理和部門助理，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部招聘固收產(chǎn)品研究崗，自營(yíng)交易部招聘量化投資經(jīng)理和資金交易員，信息技術(shù)部招聘網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理崗，財(cái)富管理部招聘財(cái)富顧問(wèn)。

其中，財(cái)富顧問(wèn)的崗位職責(zé)是了解高凈值個(gè)人客戶、家族企業(yè)客戶的投融資需求，運(yùn)用野村全球平臺(tái)的資源為客戶需求提供財(cái)富定制業(yè)務(wù)，拓展客戶資源。

野村東方方面公開(kāi)表示，新的合資公司在成立初期將以財(cái)富管理為主營(yíng)業(yè)務(wù)，憑借野村控股多年來(lái)在日本和亞洲深耕獲得的經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)面談進(jìn)行財(cái)富規(guī)劃的咨詢優(yōu)勢(shì)，服務(wù)中國(guó)高凈值人群。之后，野村將逐漸建立金融產(chǎn)品銷售渠道，拓展機(jī)構(gòu)及其他業(yè)務(wù)，并最終發(fā)展成為一家綜合性證券公司。

根據(jù)規(guī)則，外資控股券商有6個(gè)月的籌備期，野村東方與摩根大通證券都是今年3月底獲批的，也就是說(shuō)，兩公司正式開(kāi)業(yè)的時(shí)間或?qū)⒃?月底。

外資控股券商有望達(dá)到6家

近年來(lái)，中國(guó)金融市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放程度不斷提升。如在7月20日，國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放的有關(guān)舉措》，推出11條金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放措施，涵蓋債券市場(chǎng)、銀行保險(xiǎn)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)3個(gè)領(lǐng)域。其中提到，將原定于2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時(shí)點(diǎn)提前到2020年。

在這種大背景下，外資紛紛搶灘登陸中國(guó)資本市場(chǎng)，外資控股券商也越來(lái)越多。

截至目前為止，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已核準(zhǔn)了3家外資控股券商：瑞銀證券、摩根大通證券和野村東方國(guó)際證券。

華鑫股份8月1日晚間公告，摩根士丹利為華鑫證券通過(guò)上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所公開(kāi)掛牌轉(zhuǎn)讓摩根華鑫的2%股權(quán)的唯一受讓方，以3.762億元接過(guò)這部分股權(quán)。

此外，瑞信方正變更5%以上股權(quán)實(shí)際控制人的審批目前已被證監(jiān)會(huì)接收材料。

而就在今日，高盛發(fā)言人向媒體證實(shí)稱，高盛方面已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)，擬將對(duì)合資證券公司高盛高華持股比例提高至51%。證監(jiān)會(huì)行政審批事項(xiàng)進(jìn)度顯示，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)于8月19日接收了高盛高華《證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整審批》。

如果摩根華鑫證券的股權(quán)轉(zhuǎn)讓得到監(jiān)管層批準(zhǔn)，瑞信方正變更5%以上股權(quán)實(shí)際控制人的審批順利完成，高盛方面的申請(qǐng)得到批準(zhǔn)，那么，國(guó)內(nèi)就將會(huì)出現(xiàn)6家外資控股券商。

興業(yè)證券分析師張憶東表示，從日本和韓國(guó)的對(duì)外開(kāi)放經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，外資機(jī)構(gòu)進(jìn)入對(duì)本國(guó)證券行業(yè)的沖擊較小。他認(rèn)為，外資券商的收入結(jié)構(gòu)明顯較本地券商更為單一，其優(yōu)勢(shì)主要在跨境交易、兼并收入、資產(chǎn)管理等方面，在需要本地客戶和資源的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行承銷及做市業(yè)務(wù)方面參與較少。目前國(guó)內(nèi)券商轉(zhuǎn)型推進(jìn)緩慢，優(yōu)質(zhì)外資券商的進(jìn)入有望發(fā)揮“鯰魚(yú)效應(yīng)”。長(zhǎng)期來(lái)看，有利于券商提高自身競(jìng)爭(zhēng)力，逐步與國(guó)際接軌。

“外資券商的進(jìn)入，尤其可能會(huì)在某一細(xì)分領(lǐng)域給國(guó)內(nèi)券商帶來(lái)一定競(jìng)爭(zhēng)，形成‘鯰魚(yú)效應(yīng)’，有利于中國(guó)證券行業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展。但從目前券商的競(jìng)爭(zhēng)格局和一些合資券商的發(fā)展情況看，外資券商進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，也很難撼動(dòng)現(xiàn)有格局。隨著行業(yè)發(fā)展，以后的頭部效應(yīng)會(huì)越來(lái)越集中。”一華泰證券人士在接受記者采訪時(shí)表示。