恒信基金涉五項(xiàng)違規(guī) 董事長(zhǎng)鐘優(yōu)西與公司均被監(jiān)管處罰

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)廣東證監(jiān)局）對(duì)廣東恒信基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)恒信基金）及法定代表人鐘優(yōu)西作出行政處罰，認(rèn)定恒信基金存在5項(xiàng)違規(guī)，對(duì)恒信基金和鐘優(yōu)西分別處以三萬(wàn)元和兩萬(wàn)元的處罰予以警告。

其中，涉及向投資者承諾收益的違規(guī)再次被曝出，涉及旗下基金同地產(chǎn)商合作項(xiàng)目，基金公司對(duì)此不予置評(píng)。廣東證監(jiān)局表示，將繼續(xù)強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，提高轄區(qū)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)水平和投資者服務(wù)質(zhì)量。

包括承諾最低收益等5項(xiàng)違規(guī)

此次廣東證監(jiān)局作出行政處罰決定的當(dāng)事人是恒信基金和時(shí)任該基金法定代表人、董事長(zhǎng)鐘優(yōu)西。根據(jù)處罰決定，對(duì)二者分別處以三萬(wàn)元和兩萬(wàn)元罰款。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從廣東證監(jiān)局出具的調(diào)查結(jié)果中發(fā)現(xiàn)，共有5項(xiàng)違規(guī)事宜，其中包括因恒信基金未按照規(guī)定辦理廣東恒佳股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)恒佳股權(quán)）備案手續(xù)。據(jù)查實(shí)，恒佳股權(quán)在此前一項(xiàng)合作協(xié)議中曾對(duì)投資者承諾最低收益。

該項(xiàng)目是恒佳股權(quán)與深圳碧桂園簽署的合作項(xiàng)目，其中約定了“本合伙企業(yè)應(yīng)每年以?xún)?yōu)先級(jí)有限合伙人實(shí)繳出資額為基數(shù)，按照五年期貸款基準(zhǔn)利率（上浮不低于10%）向優(yōu)先級(jí)有限合伙人計(jì)付預(yù)期收益”，“本合伙企業(yè)應(yīng)每年按普通合伙人恒信基金實(shí)繳出資額為基數(shù)，按照6.2%固定利率向普通合伙人恒信基金計(jì)付預(yù)期收益”。廣東證監(jiān)局認(rèn)定，上述約定內(nèi)容實(shí)質(zhì)上是向投資者承諾最低收益。

值得關(guān)注的是，該基金法人雖然為恒信基金，但據(jù)天眼查記載，股東明細(xì)中，佛山市順德區(qū)榮躍企業(yè)管理有限公司為其大股東，持股44.30%；碧桂園地產(chǎn)集團(tuán)有限公司為第二股東，持股33.22%；此外，招商證券資產(chǎn)管理有限公司持股22.15%，恒信基金僅持有0.33%股權(quán)。

可見(jiàn)，恒佳股權(quán)與碧桂園地產(chǎn)集團(tuán)關(guān)系密切，且恒信基金僅為基金管理人。不過(guò)據(jù)廣東證監(jiān)局調(diào)查，恒佳股權(quán)在進(jìn)行深圳碧桂園項(xiàng)目募集時(shí)，沒(méi)有采用問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估，沒(méi)有讓投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件，也沒(méi)有制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，由投資者簽字確認(rèn)。因此，認(rèn)定為未落實(shí)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求。每經(jīng)記者就此向恒信基金方面詢(xún)問(wèn)涉及此項(xiàng)合作的具體時(shí)間及風(fēng)控合規(guī)預(yù)案，不過(guò)對(duì)方表示“不方便接受采訪”。

事實(shí)上，恒佳股權(quán)早在2014年就已注冊(cè)登記在深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局，在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的時(shí)間為2017年8月22日。有法律界人士表示，契約型基金做投資之前需要備案在先，不過(guò)合伙制基金對(duì)此沒(méi)有硬性要求。該人士坦言，處罰對(duì)恒佳股權(quán)未按規(guī)定辦理基金備案的說(shuō)法，或與該基金股東及其他相關(guān)工商信息變更沒(méi)有及時(shí)上報(bào)有關(guān)。

進(jìn)入8月份，廣東證監(jiān)局已多次對(duì)機(jī)構(gòu)違規(guī)作出處罰或出具警示函，且多次就基金向投資者承諾最低收益、未落實(shí)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求等公布調(diào)查結(jié)果。廣東一宣傳部門(mén)相關(guān)人士對(duì)記者表示，雖然近期處罰決定較多，但我們一直在貫徹強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法的精神，督促各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，不斷提高轄區(qū)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)水平和投資者服務(wù)質(zhì)量。

恒信基金對(duì)外投資十余起

天眼查信息顯示，截至8月13日，除恒佳股權(quán)外，恒信基金對(duì)外投資的基金（公司）共有11只（家），有8家控股權(quán)在50%以上。其中，絕大多數(shù)被投基金再次向其他基金進(jìn)行投資，少有確切項(xiàng)目投資記錄。

從其投資的領(lǐng)域來(lái)看，再生能源、旅游文化和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等均為恒信基金投資的重點(diǎn)。其中，廣東恒潤(rùn)基礎(chǔ)設(shè)施基金管理有限公司成立于2015年，恒信基金100%持股，至今暫未對(duì)外投資；廣東恒萬(wàn)股權(quán)投資基金管理有限公司是恒信基金2014年投資的，持股近90%，另一股東為廣東新供銷(xiāo)天保再生資源集團(tuán)有限公司，雖然該基金公司對(duì)外投資兩只股權(quán)投資基金且均涉及再生能源、環(huán)保領(lǐng)域，但目前也尚未有對(duì)外投資案例記載。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，廣東中旅恒富（富川）文化旅游產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司是恒信基金鮮見(jiàn)的投資案例之一，曾以廣東恒怡旅游文化產(chǎn)業(yè)基金有限公司為平臺(tái)對(duì)前者持股近20%。前者是一家集旅游產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)、景區(qū)投資和專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)服務(wù)為一體的國(guó)有控股資源平臺(tái)企業(yè)，隸屬于廣東省中國(guó)旅行社股份有限公司，該公司亦持有廣東恒怡旅游文化產(chǎn)業(yè)基金有限公司40%股份，與恒信基金持股比例四六開(kāi)。

在恒信基金的12項(xiàng)對(duì)外投資中，鐘優(yōu)西多次為被投機(jī)構(gòu)法定代表人，其中多數(shù)機(jī)構(gòu)的持股占比中，恒信基金占股超過(guò)90%以上。不過(guò)每經(jīng)記者也發(fā)現(xiàn)，恒信基金對(duì)廣東廣恒順投資有限公司、廣東恒和基金管理有限公司的出資比例分別為100%和99.2%，按股權(quán)歸屬劃分，原則上這兩家公司的法定代表人也應(yīng)該同為鐘優(yōu)西，不過(guò)目前兩者法定代表人分別為周旋和武玉琴。

公開(kāi)資料顯示，鐘優(yōu)西是恒信基金法定代表人、董事長(zhǎng)，也在此次處罰決定中被處以2萬(wàn)元罰款予以警告。廣東證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2017年4月28日至立案調(diào)查日，恒信基金先后發(fā)生副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)等高管人員信息變動(dòng)，但恒信基金未按規(guī)定向中基協(xié)報(bào)告并在私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)和更新。

恒信基金的大股東系廣東恒健投資控股有限公司，后者由廣東省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)100%控股。后者曾代表省政府持有中廣核集團(tuán)、南方電網(wǎng)、中航通用飛機(jī)等央企股權(quán)，同時(shí)投資支持多家廣東省內(nèi)企業(yè)對(duì)區(qū)域外資源的并購(gòu)業(yè)務(wù)，如出資入股廣東省水電集團(tuán)對(duì)云南馬堵山水電站投資。作為廣東省國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司，公開(kāi)信息顯示，廣東恒健集團(tuán)近年來(lái)已布局了近千億級(jí)基金群，擬打造境內(nèi)外投融資平臺(tái)，發(fā)揮國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)帶動(dòng)效應(yīng)。

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封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)