員工推搡、抓撓調(diào)查人員還搶奪、摔砸執(zhí)法記錄儀……深大通或被罰60萬(wàn)，實(shí)控人姜?jiǎng)虮涣P終身證券市場(chǎng)禁入

每經(jīng)記者 莫淑婷    每經(jīng)編輯 魏官紅    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

還記得5月底震驚資本市場(chǎng)的深大通（000038，SZ）“暴力抗法”事件么？

在經(jīng)歷2個(gè)月的立案調(diào)查后，證監(jiān)會(huì)終于對(duì)深大通及相關(guān)責(zé)任人作出了處罰決定。7月26日晚間，深大通公告稱，收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》（以下簡(jiǎn)稱《告知書》）。證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)深大通給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)實(shí)控人姜?jiǎng)Σ扇〗K身證券市場(chǎng)禁入措施；對(duì)4名相關(guān)人員采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，這也是首例因不配合檢查、調(diào)查，被證監(jiān)會(huì)立案查處的案件。

首例因不配合檢查、調(diào)查被立案查處的案件

《告知書》顯示，2018年7月17日至2019年6月5日期間，證監(jiān)會(huì)檢查、調(diào)查人員先后多次前往深大通注冊(cè)地深圳辦公場(chǎng)所、實(shí)際辦公地青島辦公場(chǎng)所及北京分公司辦公場(chǎng)所進(jìn)行檢查、調(diào)查，檢查、調(diào)查人員均為二人以上，并出示執(zhí)法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。

在上述期間內(nèi)，深大通及相關(guān)人員存在拒絕簽收監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書，拒絕檢查、調(diào)查人員進(jìn)入辦公場(chǎng)所，拒絕接受詢問，拒絕在詢問筆錄上簽字，拒絕提供會(huì)議紀(jì)要等相關(guān)文件資料，強(qiáng)行闖入詢問場(chǎng)所阻斷詢問，強(qiáng)行帶離正在接受詢問的人員，辱罵、威脅檢查、調(diào)查人員等拒絕、阻礙檢查、調(diào)查的行為。

其中，2019年5月22日下午，證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員在深圳辦公場(chǎng)所送達(dá)調(diào)查通知書過程中，深大通員工使用推搡、抓撓調(diào)查人員，搶奪、摔砸執(zhí)法記錄儀等暴力方法抗拒調(diào)查，致調(diào)查人員軟組織損傷、手臂被抓傷、執(zhí)法記錄儀部分零件損毀。

此外，《告知書》指出，股東大會(huì)、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄、紀(jì)要作為公司重要檔案，深大通應(yīng)當(dāng)予以妥善保存并如實(shí)向檢查、調(diào)查人員提供，但是，深大通不僅拒絕提供上述文件，而且其員工存在擅自轉(zhuǎn)移、隱瞞被封存的存有會(huì)議紀(jì)要的電子設(shè)備的行為。

證監(jiān)會(huì)指出，此案系首例因不配合檢查、調(diào)查，被證監(jiān)會(huì)立案查處的案件。深大通及相關(guān)人員的違法行為性質(zhì)特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)監(jiān)管秩序，造成嚴(yán)重不良社會(huì)影響。證監(jiān)會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬對(duì)深大通給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。

實(shí)控人姜?jiǎng)虮涣P終身證券市場(chǎng)禁入

除了擬對(duì)深大通給予警告，證監(jiān)會(huì)還擬對(duì)公司5名主要責(zé)任人員采取終身或10年證券市場(chǎng)禁入措施。

《告知書》指出，深大通實(shí)際控制人姜?jiǎng)Σ粌H本人存在拒絕簽收監(jiān)督檢查通知書、拒絕接受詢問、拒絕提供通訊記錄等行為，且其未能組織深大通及相關(guān)人員配合證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，對(duì)深大通及相關(guān)人員拒絕、阻礙檢查、調(diào)查，特別是隱匿有關(guān)文件和資料及使用暴力方法抗拒調(diào)查等惡劣行為負(fù)有最主要責(zé)任。證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)姜?jiǎng)Σ扇〗K身證券市場(chǎng)禁入措施。

至于深大通時(shí)任副董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書李雪燕，不僅存在拒絕或消極對(duì)待詢問，拒絕在詢問筆錄上簽字，未經(jīng)允許擅自開詢問場(chǎng)所等行為，且其作為深大通的董事會(huì)秘書，未有效通知公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員配合檢查、調(diào)查，未及時(shí)提供公司會(huì)議紀(jì)要相關(guān)文件，致使證監(jiān)會(huì)對(duì)深大通的檢查、調(diào)查工作無法開展。

此外，在證監(jiān)會(huì)分別對(duì)深大通北京分公司、注冊(cè)地深圳辦公場(chǎng)所、實(shí)際辦公地青島辦公場(chǎng)所進(jìn)行檢查、調(diào)查期間，深大通執(zhí)行總經(jīng)理黃衛(wèi)華、深圳辦公場(chǎng)所負(fù)責(zé)人牛超、李潔（雖未簽訂勞動(dòng)合同但實(shí)際履行中層管理人員的職責(zé)）并未配合檢查、調(diào)查。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)李雪燕、黃衛(wèi)華、牛超和李潔超分別采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

圖片來源：攝圖網(wǎng)

公司股價(jià)下跌超30%

公開資料顯示，深大通于1994年上市，至今已有25年的發(fā)展歷程。期間，由于經(jīng)營(yíng)不善，深大通的主業(yè)多次變更。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)由最早的電子元器件轉(zhuǎn)攻到房地產(chǎn)，再轉(zhuǎn)型廣告媒體，2018年，公司開始涉足區(qū)塊鏈。在“工業(yè)大麻”概念火熱時(shí)，深大通更是在一個(gè)多月內(nèi)連發(fā)4個(gè)涉及“工業(yè)大麻”項(xiàng)目的公告。

5月22日，深大通被爆出“暴力抗法”事件，一時(shí)間輿論嘩然。當(dāng)日晚間，深大通宣布董秘李雪燕因個(gè)人原因辭職。李雪燕仍擔(dān)任公司董事、副董事長(zhǎng)等其他職務(wù)。在未正式聘任新董秘期間，暫由公司董事于秀慶履行董秘職責(zé)。

5月23日晚間，深大通公告稱，公司及公司實(shí)控人姜?jiǎng)τ?019年5月22日收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書。因公司及實(shí)控人在證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)過程中未予配合，涉嫌違反相關(guān)證券法律、法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司及實(shí)控人立案調(diào)查。當(dāng)晚，深交所官方微信號(hào)還“特別”為深大通發(fā)布了一則消息：譴責(zé)深大通拒不配合證監(jiān)會(huì)依法履職的行為。

5月24日下午，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉在例行發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)稽查人員5月22日在深大通公司執(zhí)法過程中，遭該上市公司人員的言語(yǔ)、身體攻擊，這種行為嚴(yán)重破壞了國(guó)家法律的嚴(yán)肅性，嚴(yán)重干擾了證監(jiān)會(huì)的依法履職，嚴(yán)重影響了資本市場(chǎng)正常的法治環(huán)境。當(dāng)晚，深大通表示收到證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書，公司將盡快召開董事會(huì)專題會(huì)議，并積極配合監(jiān)管部門依法履職。

5月25日晚間，深大通在官網(wǎng)發(fā)布致歉信，對(duì)相關(guān)事件造成的惡劣影響表達(dá)歉意，承諾積極配合監(jiān)管部門的調(diào)查，誠(chéng)懇接受監(jiān)管部門的批評(píng)與處理。公司將立即召開董事會(huì)專題會(huì)議，深刻檢討并提出具體處理措施。

5月26日，深大通宣布，董事長(zhǎng)袁娜引咎辭職，辭職后仍將積極配合調(diào)查工作。此外，公司立即辭退相關(guān)三名涉事人員。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，深大通5月21日收盤價(jià)為12.75元/股，而7月26日，公司股票收盤價(jià)為8.41元/股，股價(jià)下跌約34.04%。

此外，深大通2019年半年報(bào)業(yè)績(jī)預(yù)告顯示，公司2019年上半年預(yù)計(jì)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為1049萬(wàn)元，同比下降91.19%。