奇葩：發(fā)行產(chǎn)品只“貼牌”不管理，這家私募連收4張監(jiān)管警示函！

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

近期各地證監(jiān)局加大了對私募機(jī)構(gòu)的專項檢查，也查出了不少問題。

青島證監(jiān)局在檢查中發(fā)現(xiàn)青島圓融金融投資有限公司的問題多多，其中最奇葩的是，青島圓融金融投資為國鵬投資管理有限公司發(fā)行私募基金產(chǎn)品提供便利，但是發(fā)行私募只負(fù)責(zé)“貼牌”卻不進(jìn)行管理，涉及的產(chǎn)品包括青島圓融國鵬盛世1號和青島圓融國鵬盛世2號。

青島圓融投資連吃四張警示函

始于今年年初的私募專項檢查在近期似乎達(dá)到了高潮，近期各地證監(jiān)局均加大了對私募機(jī)構(gòu)的專項檢查，也查出了不少問題。6月25日，青島證監(jiān)局公布的監(jiān)管措施決定顯示，青島圓融金融投資存在內(nèi)控管理、私募基金管理工作上嚴(yán)重失職，未能恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；在基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息不真實或更新不及時；未妥善保存相關(guān)基金檔案資料，且不能明確該部分檔案資料去向等三宗違法違規(guī)行為，對公司采取了出具警示函的監(jiān)管措施。另外青島證監(jiān)局還對青島圓融金融投資高管楊保龍等三人采取了出具警示函的監(jiān)管措施。

6月26日，青島證監(jiān)局又發(fā)布了關(guān)于對泰盛（青島）投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查發(fā)現(xiàn)泰盛（青島）投資存在以下問題：一是未能恪盡職守，履行誠實信用的義務(wù)，公司部分制度流于形式；與其他公司經(jīng)營場所混同，員工兼職其他公司工作；未建立投資決策、交易方面的留痕機(jī)制；實際負(fù)責(zé)投資運作的基金經(jīng)理尚未取得基金從業(yè)資格。二是登記備案信息不及時、不真實，登記備案基金經(jīng)理與實際情況不符。三是未能對投資者資產(chǎn)、風(fēng)險偏好等信息進(jìn)行準(zhǔn)確了解，對投資者風(fēng)險揭示等過程均未錄音或錄像。

泰盛（青島）投資的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。青島證監(jiān)局要求公司立即停止上述違規(guī)行為，于2019年7月30日前完成問題整改，并提交書面整改報告。而據(jù)基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，泰盛（青島）投資管理有限公司在2017年4月28日登記備案，不過因為未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上；未按要求按時提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告而被列入異常機(jī)構(gòu)名單。該私募在基金業(yè)協(xié)會備案了泰盛私募基金量化一號這一只產(chǎn)品。

對此有業(yè)內(nèi)人士告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，在今年上半年，前同事入職的一家私募就被監(jiān)管層現(xiàn)場檢查。實際上從2019年年初開始以來，各地證監(jiān)局紛紛發(fā)布通知進(jìn)行專項檢查，而檢查重點在于備案登記、合格投資者、資金募集、內(nèi)部風(fēng)控、合規(guī)管理、利益沖突等方面，并且要求私募對基金運行風(fēng)險進(jìn)行評估，是否存在到期償付等流動性風(fēng)險。另外還加強(qiáng)了對基金募、投、管、退各個環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度建設(shè)及執(zhí)行情況進(jìn)行評價。

發(fā)行私募只負(fù)責(zé)“貼牌”不管理

在當(dāng)下小私募發(fā)行產(chǎn)品愈發(fā)困難的背景下，居然還發(fā)生了私募機(jī)構(gòu)發(fā)行私募新產(chǎn)品只負(fù)責(zé)“貼牌”而不負(fù)責(zé)管理的奇葩事件。

據(jù)青島證監(jiān)局公布的監(jiān)管措施決定顯示，青島圓融金融投資首先是為國鵬投資管理有限公司發(fā)行私募基金產(chǎn)品提供便利，公司發(fā)行的私募基金產(chǎn)品青島圓融國鵬盛世1號契約型私募基金、青島圓融國鵬盛世2號契約型私募基金實際募集、發(fā)行、投資、管理、投資者維護(hù)和信息披露工作均由國鵬投資管理有限公司從事；而青島圓融金融投資無人實際管理上述基金，且不能明確其投向的底層資產(chǎn)。

其次公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息不真實或更新不及時。經(jīng)查，公司實際辦公地址非中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案登記地址；登記的高管人員朱昀、任順英、謝朝暉均未實際履職；未及時更新相關(guān)財務(wù)報告；

第三是公司未妥善保存青島圓融國鵬盛世1號契約型私募基金、青島圓融國鵬盛世2號契約型私募基金相關(guān)檔案資料，且不能明確該部分檔案資料去向。

青島證監(jiān)局表示，青島圓融投資的上述行為違反了中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，決定對公司采取出具警示函的監(jiān)管措施；楊保龍作為青島圓融金融投資的股東、實際管理人員，對青島圓融金融投資上述問題負(fù)有主要責(zé)任；任順英時任青島圓融金融投資總經(jīng)理，未能履職盡責(zé)，對青島圓融金融投資上述問題負(fù)有直接責(zé)任；朱昀時任青島圓融金融投資法定代表人，未能履職盡責(zé)，負(fù)有直接責(zé)任。對此青島證監(jiān)局對青島圓融金融投資、楊保龍、任順英、朱昀分別采取出具警示函的監(jiān)管措施。