去年超千家機(jī)構(gòu)違法失信，涉69家券商107人，這一行為是“重災(zāi)區(qū)”！

每經(jīng)記者 劉明濤    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

2018年，共有1251家機(jī)構(gòu)存在違法失信記錄！

為深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神，全面貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和全國(guó)金融工作會(huì)議工作部署，落實(shí)國(guó)務(wù)院《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014－2020年）》的工作安排，加強(qiáng)誠(chéng)信監(jiān)管，提升資本市場(chǎng)誠(chéng)信水平，近日，證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)辦公室根據(jù)資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)信息，對(duì)2018年資本市場(chǎng)誠(chéng)信狀況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)、分析。

有私募經(jīng)理向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，及時(shí)通報(bào)證券市場(chǎng)誠(chéng)信情況，對(duì)監(jiān)督資本市場(chǎng)良性發(fā)展有積極作用。

超1000家機(jī)構(gòu)存在違法失信記錄

5月10日，在例行新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了2018年證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信情況。截至2018年底，證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)累計(jì)收錄市場(chǎng)主體信息99.6萬(wàn)余條，覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、境外證券類(lèi)機(jī)構(gòu)和交易所駐華代表處、私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員；累計(jì)收錄誠(chéng)信信息42.9萬(wàn)余條，包括執(zhí)法類(lèi)信息、行政許可審批信息、監(jiān)管關(guān)注信息、公開(kāi)承諾信息、正面誠(chéng)信信息和其他信息。同時(shí)，通過(guò)信息共享，資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了外部委交換信息1285萬(wàn)余條。

從違法失信主體情況看，2018年度存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共1251家。其中，上市公司相關(guān)責(zé)任主體416家、非上市公眾公司相關(guān)責(zé)任主體85家、公司債券發(fā)行人30家、證券公司（含分公司和營(yíng)業(yè)部）69家、基金管理公司（含從事特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司）37家、期貨公司（含營(yíng)業(yè)部）66家、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)56家、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)36家。

記者注意到，其中，以上市公司相關(guān)主體、私募基金管理人相關(guān)主體和非上市公眾公司相關(guān)主體為主，約占全部機(jī)構(gòu)違法違規(guī)主體的60.8%。

此外，2018年度存在違法失信記錄的個(gè)人共2333人。其中，上市公司相關(guān)人員1306人、非上市公眾公司相關(guān)人員112人、公司債券發(fā)行人相關(guān)人員51人、證券公司從業(yè)人員107人、基金管理公司從業(yè)人員63人。

從違法失信行為情況看，市場(chǎng)違法失信行為中信息披露違法失信行為仍然高居首位，占比50.1%，內(nèi)控管理違法失信行為占比18.4%，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)違法失信行為占比16.4%，市場(chǎng)交易違法失信行為占比13.8%，其他違法失信行為占比1.3%。上市公司責(zé)任主體的違法失信行為主要是信息披露違法。

嚴(yán)重失信人將“限乘限飛”

記者了解到，在去年年底，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了2018年證券期貨市場(chǎng)特定嚴(yán)重失信人“限乘限飛”工作情況。

通報(bào)顯示，自2018年6月起，根據(jù)《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車(chē)推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)的意見(jiàn)》《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐民用航空器推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)的意見(jiàn)》以及《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車(chē)和民用航空器實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)向鐵路總公司、民航局報(bào)送了證券期貨市場(chǎng)特定嚴(yán)重失信人95人，分7批在“信用中國(guó)”網(wǎng)站進(jìn)行公示。

其中，有上市公司并購(gòu)重組相關(guān)方逾期未履行重組業(yè)績(jī)承諾補(bǔ)償，有上市公司大股東逾期未履行償還關(guān)聯(lián)方借款的公開(kāi)承諾，還有上市公司實(shí)際控制人逾期未履行提供無(wú)息借款的公開(kāi)承諾。多名證券期貨行政違法當(dāng)事人因逾期不履行行政罰沒(méi)款繳納義務(wù)，被列入“限乘限飛”名單。

“限乘限飛”實(shí)施半年來(lái)，有37名證券期貨行政違法當(dāng)事人在繳納罰沒(méi)款近1.5億元、依法承擔(dān)違法后果后，從“限乘限飛”名單移除。另有7名當(dāng)事人在公示期提出異議，經(jīng)核實(shí)有效后，第一時(shí)間移除公示，未予啟動(dòng)限制措施。逾期未履行公開(kāi)承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體被公示懲戒，引導(dǎo)上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、重組交易方等主體嚴(yán)肅承諾、誠(chéng)信守諾。半年來(lái)，相關(guān)當(dāng)事人及時(shí)履行法定或約定義務(wù)的意識(shí)明顯提升。

“及時(shí)通報(bào)證券市場(chǎng)的誠(chéng)信情況并予以處罰，對(duì)夯實(shí)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的基礎(chǔ)有著積極作用”，深圳一不愿具名私募經(jīng)理向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示。

證監(jiān)會(huì)在例行新聞發(fā)布會(huì)上也表示，將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。