凱恩股份控股股東所持股份被全部凍結(jié) 遭深交所問詢資金鏈等問題

每經(jīng)記者 沈溦    每經(jīng)編輯 徐斐    

3.4億元收購青島乾運高科新材料股份有限公司(以下簡稱青島乾運)合計56.67％股權(quán)的交易尚未完成，凱恩股份（002012，SZ）就面臨著控股股東凱恩集團所持全部股份被司法凍結(jié)及資金不足、償債壓力較大的局面。

此前，凱恩股份披露稱由于涉及兩筆融資借款合同的擔(dān)保事項，凱恩集團所持公司全部股份被司法凍結(jié)，另有1443.84萬股股份被司法輪候凍結(jié)。

1月21日，深交所下發(fā)關(guān)注函，要求凱恩股份補充披露涉及訴訟的基本情況，包括但不限于案件當(dāng)事人、管轄法院、案件概述、審理階段、涉案標(biāo)的（金額）等，并說明公司是否存在控制權(quán)變更風(fēng)險等問題。

大股東資金困局受關(guān)注

根據(jù)凱恩股份此前的披露，公司控股股東凱恩集團所持公司全部股份8223.84萬股被司法凍結(jié)、1443.84萬股被司法輪候凍結(jié)。同時，截至2019年1月12日，凱恩集團持有公司股份8223.84萬股，累計被質(zhì)押6780萬股，占其持有公司股份總數(shù)的82.44%。

為此，深交所要求凱恩股份說明凱恩集團將其所持有公司股份質(zhì)押的主要原因、質(zhì)押融資的主要用途、質(zhì)押的股份是否存在平倉風(fēng)險以及針對平倉風(fēng)險擬采取的應(yīng)對措施，凱恩集團是否存在資金鏈緊張的風(fēng)險及其理由等。

據(jù)悉，凱恩集團所持股份被司法凍結(jié)，主要由兩筆融資借款合同糾紛案件引起，主要涉及凱恩集團的擔(dān)保事項。記者注意到，這兩筆案件的申請方分別是深圳市彼岸大道柒號投資合伙企業(yè)、深圳市金色木棉錦匯壹號投資企業(yè)，這兩家企業(yè)經(jīng)營范圍主要是經(jīng)濟信息咨詢及投資咨詢等。凱恩股份表示，凱恩集團正積極核查該擔(dān)保事項的真實性，不排除采用司法手段。

與股權(quán)被凍結(jié)一同披露的，是控股股東增持計劃的擱淺。凱恩集團資金短缺的問題越發(fā)明顯，此前，其原計劃擇機在二級市場增持上市公司的股份，累計增持比例不超過增持計劃披露之日的公司總股本的3%，所需的資金來源為凱恩集團自有資金或自籌資金。但由于凱恩集團目前資金不足，償債壓力較大且持有的公司股份已全部被質(zhì)押凍結(jié)，上市公司1月11日曾公告，凱恩集團現(xiàn)階段已無法籌措資金在計劃期間內(nèi)增持公司股票，凱恩集團已無能力履行增持計劃。

股東關(guān)聯(lián)方出手坐實危機

除上述情況外，另一則凱恩集團所持上市公司股份被輪候凍結(jié)的公告更引人關(guān)注。該公告顯示，北京市朝陽區(qū)人民法院向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司發(fā)出《協(xié)助執(zhí)行通知》，要求對凱恩集團所持公司全部股份司法輪候凍結(jié)，輪候期限36個月。而被司法輪候凍結(jié)的原因，是凱恩集團與中泰創(chuàng)展控股有限公司（以下簡稱中泰創(chuàng)展）的債務(wù)糾紛。

記者注意到，此次司法凍結(jié)的申請方中泰創(chuàng)展與凱恩集團“關(guān)系匪淺”。工商資料顯示，中泰創(chuàng)展是蘇州恒譽六合投資合伙企業(yè)（以下簡稱蘇州恒譽)的有限合伙人，出資3億元、持有蘇州恒譽99.67股權(quán)，而蘇州恒譽持有凱恩集團90%股權(quán)。

2016年4月，凱恩股份曾公告蘇州恒譽受讓公司控股股東凱恩集團90%股權(quán)，自然人蔡陽實際控制蘇州恒譽，因此，凱恩股份實際控制人由王白浪、王文瑋變更為蔡陽。

而在2018年底凱恩股份收購青島乾運合計56.67％股權(quán)一事中，中泰創(chuàng)展更是助力重大。公告顯示，2018年11月21日，中泰創(chuàng)展與自然人孫琦簽署了《擔(dān)保協(xié)議》，為保證凱恩股份能夠按照《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的約定獲得業(yè)績補償及減值補償，保護凱恩股份及其中小股東利益，中泰創(chuàng)展同意為孫琦在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》項下的業(yè)績補償及減值補償義務(wù)提供一般保證擔(dān)保。

對此，浙江證監(jiān)局要求凱恩股份對中泰創(chuàng)展為履行擔(dān)保義務(wù)所采取的措施、中泰創(chuàng)展代為履行補償義務(wù)時間和程序計劃等內(nèi)容做出具體說明。

不過，該監(jiān)管問詢函至今未獲回復(fù)，中泰創(chuàng)展也突然“反目”申請司法凍結(jié)凱恩集團所持上市公司股份。1月22日，記者致電凱恩股份董秘辦，相關(guān)工作人員表示，對于上述債務(wù)糾紛，中泰創(chuàng)展方面只是為了保全資產(chǎn)做出的申請司法凍結(jié)，并未進行訴訟。

相關(guān)資本市場行業(yè)人士對記者指出，從凱恩集團及其控股公司股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，中泰創(chuàng)展顯然有較大投入，申請保全一方面為投入保值，另一方面也顯示了凱恩集團本次的“麻煩”不小。