又見(jiàn)違規(guī)炒股被罰!海通證券前員工被罰千萬(wàn)元 禁入市場(chǎng)3年

“證券從業(yè)人員不得炒股”，是證券業(yè)內(nèi)的一條鐵律。遺憾的是，仍有部分從業(yè)人員試圖挑戰(zhàn)法律底線。近期又有一宗證券從業(yè)人員因炒股被罰。

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)昨日發(fā)布，海通證券前員工朱益宇因違法持有、買(mǎi)賣(mài)股票被罰沒(méi)1087萬(wàn)元，同時(shí)禁入證券市場(chǎng)3年。

根據(jù)統(tǒng)計(jì)，2018年共有27位證券從業(yè)人員因?yàn)檫`規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票被監(jiān)管處罰，罰沒(méi)款項(xiàng)逾7000萬(wàn)元。其中，有3名從業(yè)者分別被采取3年、5年以及10年證券市場(chǎng)禁入的措施。

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

公開(kāi)資料顯示，朱益宇2001年至2018年3月26日一直在海通證券工作。2001年至2004年任職于海通證券投資銀行總部，參與了2003年40億民生銀行可轉(zhuǎn)換債券項(xiàng)目、2003年寧夏賽馬水泥股份有限公司IPO等項(xiàng)目；2004年至2006年，任海通證券總裁辦公室秘書(shū)；2006年至2007年，任海通證券上海投資銀行部項(xiàng)目管理部經(jīng)理。

許某媛為朱益宇配偶，“許某媛”證券賬戶(hù)于2006年9月8日開(kāi)立于海通證券上海玉田支路營(yíng)業(yè)部，下掛滬、深股東賬戶(hù)各一個(gè)。“許某媛”證券賬戶(hù)自2006年9月8日開(kāi)戶(hù)至2018年3月26日，累計(jì)交易股票34只，累計(jì)買(mǎi)入金額11.76億元，累計(jì)賣(mài)出金額11.83億元，賬戶(hù)盈利543.71萬(wàn)元（已扣除相關(guān)稅費(fèi)）。

涉案期間，朱益宇交通銀行和民生銀行累計(jì)轉(zhuǎn)入賬戶(hù)1008萬(wàn)元，占比80.69%，許某媛轉(zhuǎn)入80萬(wàn)元，占比6.40%，以ATM轉(zhuǎn)賬和電話(huà)銀行無(wú)折存款等方式累計(jì)轉(zhuǎn)入161萬(wàn)元，占比12.91%。賬戶(hù)的銀證轉(zhuǎn)賬由朱益宇操作。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，朱益宇的上述行為違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票”的情形。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，朱益宇作為證券公司的從業(yè)人員借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的行為，屬于《證券法》明令禁止的行為，其交易金額巨大，違法情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)決定：沒(méi)收朱益宇違法所得543.71萬(wàn)元，并處以543.71萬(wàn)元罰款。同時(shí)，對(duì)朱益宇采取3年證券市場(chǎng)禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

上海證券報(bào) 記者 徐蔚