監(jiān)管要求券商管好研報(bào)發(fā)布等行為 分析師不能為客戶“開小灶”

近期，監(jiān)管層向券商下發(fā)《加強(qiáng)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)流程管理 規(guī)范證券分析師服務(wù)客戶活動(dòng)》的通報(bào)。通報(bào)顯示，有券商分析師將未經(jīng)公司審核的研究報(bào)告優(yōu)先提供給自行維護(hù)的微信群。上述行為違反了分析師執(zhí)業(yè)規(guī)范中的公平原則，同時(shí)研報(bào)未經(jīng)公司合規(guī)和質(zhì)量審核，不符合研報(bào)發(fā)布流程管理。通報(bào)要求券商，進(jìn)一步加強(qiáng)對分析師發(fā)布研究報(bào)告及客戶服務(wù)行為的管理。（上海證券報(bào)）