從氣象局職員到一方游資，裕鼎系操縱市場終遭罰

圖片來源：視覺中國

11月13日午間，證監(jiān)會發(fā)布年內(nèi)第96號行政處罰書，對廣州市裕鼎投資有限公司、江瑜、胡菊華、吳惠玲進行行政處罰。

操縱期間裕鼎公司累計買入湘油泵買入10.90億元，賣出后合計獲利1376.45萬元。操縱期間湘油泵上漲13.41%，賣出后該股當日即下跌了9.94%。

證監(jiān)會決定沒收裕鼎公司違法所得1376.45萬元，并處以4129.36萬元的罰款，合計罰沒5505.81萬元。且對其他主要責任人員處以了60萬元至10萬元不等的罰款。

值得注意的是，據(jù)基金業(yè)協(xié)會備案，負責選股、風控，且在盤中交易時進行指導(dǎo)的裕鼎公司法人、股東江瑜，出生于1964年，1984年至2007年為廣東省氣象局職員，是一位“氣象局系”投資人。

操縱期“湘油泵”累計上漲13.41%

2016年12月27日至2017年2月9日期間，裕鼎公司控制賬戶組采用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易、在自己實際控制的賬戶間交易、虛假申報等手段操縱“湘油泵”，累計買入1981.90萬股，買入金額10.90億元；賣出“湘油泵”1981.89萬股，賣出金額11.05億元，扣除交易稅費后獲利1376.45萬元。

2016年12月27日至2017年2月8日期間，“湘油泵”累計上漲13.41%，期間最大漲幅達到16.54%。同期上證綜指累計上漲1.42%，“湘油泵”累計漲幅偏離上證綜指11.99%。

2017年2月9日賬戶組集中賣出后，“湘油泵”股價當日即下跌至54.16元，跌幅達到9.94%。

頻繁申報漲停后撤單

據(jù)處罰書，裕鼎投資使用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣；在自己實際控制的賬戶間交易；漲停板虛假申報的行為操縱湘油泵股價。最高持有湘油泵流通股比達到14.75%。

在2016年12月27日至2017年2月9日期間，賬戶組集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣“湘油泵”。賬戶組在27個交易日中的25個存在交易行為，18個交易日存在既有買入又有賣出“湘油泵”的行為。

買入過程中，賬戶組在多個交易日中多次委托買入價格甚至高于委托前一刻賣委托第5檔價格，或委托買入量高于委托前一刻市場前5檔賣出委托總量。

賬戶組實際控制的流通股份數(shù)占“湘油泵”當日實際流通股份總數(shù)比（以下簡稱持倉占流通股比）超過5%的有19個交易日，超過10%的有4個交易日，其中在2017年2月8日持倉占流通股比達到最高，為14.57%。

賬戶組在交易“湘油泵”的25個交易日中有10個交易日存在在自己實際控制的賬戶間交易(以下簡稱對倒交易)的情況，對倒交易數(shù)量3,219,331股，對倒交易金額177,056,523.9元，其中對倒交易數(shù)量占當日賬戶組成交總量的比例超過10%的有7個交易日，超過15%的有3個交易日，2017年2月6日最高達到19.09%。在多個交易日存在以高于買委托前一刻賣委托第1檔價格、甚至高于買委托前一刻賣委托第5檔價格對倒成交的情形。

2017年1月10日14時48分06秒至14時58分53秒，賬戶組存在漲停板虛假申報行為,在漲停價買盤遠大于賣盤的情況下，反復(fù)、大量以漲停價申報買入“湘油泵”，申報后較短時間內(nèi)，賬戶組進行撤單，之后再次申報買入并撤單。累計發(fā)生漲停價申報-撤單的行為共計5次,明顯不以成交為目的。

“氣象局系”私募公司

據(jù)證券投資基金業(yè)協(xié)會私募管理人公示，廣州市裕鼎投資有限公司為備案私募，成立時間為2006年04月17日，注冊資本1130萬元。

出生于1964年的江瑜1984年至2007年為廣東省氣象局職員，2007年至2014年任廣州市裕鼎投資有限公司董事長。

其已成立的基金名稱為“天津市太陽帆投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）”。據(jù)金斧子網(wǎng)，“太陽帆投資基金”成立于2011年11月份，2016年5月末最后一次公布單位凈值為2元，基金經(jīng)理為江偉。

此外，因“未按要求進行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上;未按要求按時提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告”，該私募已被標明為異常機構(gòu)。

據(jù)行政處罰書，操縱股價期間，裕鼎公司股東及法定代表人江瑜負責選股、風控，且在盤中交易時進行指導(dǎo)，其起決定、授意、指揮等作用，是直接負責的主管人員；裕鼎公司工作人員胡菊華參與決策選股并實施了配資、下單等行為，是其他直接責任人員；裕鼎公司股東吳惠玲參與決策選股并負責財務(wù)工作，是其他直接責任人員。

據(jù)行政處罰書，，2016年12月27日至2017年2月9日期間，裕鼎公司控制賬戶組，通過采用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易，在自己實際控制的證券賬戶之間交易、漲停板虛假申報的方式操縱“湘油泵”，構(gòu)成了操縱證券市場的行為。

沒收裕鼎公司違法所得1376.45萬元，并處以4129.36萬元的罰款，合計罰沒5505.81萬元。對江瑜給予警告，并處以60萬元的罰款；對胡菊華給予警告，并處以30萬元的罰款；對吳惠玲給予警告，并處以10萬元的罰款。

（華爾街見聞 侯小溪）