滬倫通籌備進(jìn)入“沖刺” 券商27日起可提交開(kāi)通申請(qǐng)

圖片來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)

上周末，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定（試行）》，由此打響發(fā)令槍，滬倫通籌備工作進(jìn)入了“沖刺階段”。上證報(bào)記者獲悉，券商自本周一（15日）開(kāi)始進(jìn)行全天候?qū)ｍ?xiàng)測(cè)試，通過(guò)測(cè)試的券商將在周三（17日）前向交易所提交參與滬倫通經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的意向申請(qǐng)，并自27日起向上交所遞交正式的開(kāi)通申請(qǐng)。

周一，上交所聯(lián)合中國(guó)結(jié)算組織券商在全天候測(cè)試環(huán)境下進(jìn)行測(cè)試。一家中型券商的運(yùn)營(yíng)部相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹道，本次測(cè)試是在仿真環(huán)境下進(jìn)行的，測(cè)試的主要內(nèi)容包括滬倫通CDR發(fā)行上市、交易結(jié)算、公司行為和特殊場(chǎng)景驗(yàn)證。測(cè)試的主要目的是驗(yàn)證各方技術(shù)系統(tǒng)是否準(zhǔn)備就緒。

上述券商負(fù)責(zé)人進(jìn)一步介紹道，有意在滬倫通業(yè)務(wù)上線前開(kāi)通交易權(quán)限的券商，在通過(guò)全天候測(cè)試之后，應(yīng)在本周三下班之前向上交所提交開(kāi)展滬倫通經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的意向申請(qǐng)。

據(jù)悉，申請(qǐng)參與滬倫通經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的券商需做好四項(xiàng)準(zhǔn)備工作：一是制定滬倫通經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方案和實(shí)施計(jì)劃；二是進(jìn)行滬倫通經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)開(kāi)發(fā)等工作；三做好滬倫通業(yè)務(wù)投資者教育和適當(dāng)性管理工作；四是做好人力資源配備工作，如成立滬倫通業(yè)務(wù)專門(mén)工作小組等。

“上交所將自10月27日起正式接受交易權(quán)限開(kāi)通申請(qǐng)，并根據(jù)券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備的情況給券商開(kāi)通交易權(quán)限。”某上市券商資深經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士表示。

在安排測(cè)試的同時(shí)，多家證券公司表示，近期正對(duì)旗下客戶作初步摸排。某大型券商資深經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士表示，目前看來(lái)，符合300萬(wàn)元門(mén)檻要求的客戶數(shù)量大概有2萬(wàn)至3萬(wàn)人（戶）。

上述大型券商人士進(jìn)一步介紹道，相比之前的滬港通及深港通，投資者對(duì)滬倫通的態(tài)度較為謹(jǐn)慎。一是有語(yǔ)言門(mén)檻，有投資者擔(dān)心滬倫通標(biāo)的股的資料可能是全英文；二是投資者對(duì)倫敦證券交易所的交易規(guī)則不熟悉，對(duì)上市公司也知之不多。

一位不愿具名的小型券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)負(fù)責(zé)人也表示，該公司旗下資產(chǎn)超過(guò)300萬(wàn)元的高凈值客戶本就不多。伴隨著股市行情的持續(xù)低迷，原本“達(dá)標(biāo)”的投資者也因持股市值的縮水而落到門(mén)檻以外。“初步摸排下來(lái)，全公司客戶中大約只有千名左右的合適投資者。”

除了摸排客戶規(guī)模，部分券商還在緊鑼密鼓地準(zhǔn)備內(nèi)部培訓(xùn)工作。上述大型券商人士表示，下周交易所會(huì)組織滬倫通業(yè)務(wù)講師培訓(xùn)工作，之后，公司會(huì)安排參會(huì)人員對(duì)所有分支機(jī)構(gòu)、營(yíng)業(yè)部進(jìn)行培訓(xùn)，其后再安排營(yíng)業(yè)部的專業(yè)人士對(duì)合格投資者作現(xiàn)場(chǎng)宣講及培訓(xùn)工作。