5家私募被江蘇證監(jiān)局出具監(jiān)管函 超級牛散周信鋼旗下公司又違規(guī)了！

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

2018年2月27日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布消息稱，組織實(shí)施2018年轄區(qū)私募基金專項(xiàng)檢查分層隨機(jī)抽取工作，共抽中12家私募機(jī)構(gòu)。時隔半年多的調(diào)查后，近期江蘇證監(jiān)局發(fā)布了公告，在上次抽查的12家私募中有5家私募因?yàn)楦鞣N問題收到了監(jiān)管函，甚至還有私募在產(chǎn)品跌破止損線后，偽造投資者簽名繼續(xù)投資運(yùn)作的違規(guī)事項(xiàng)。此外，火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，“香水大王”周信鋼旗下的私募南京雷奧也在監(jiān)管之列。

江蘇證監(jiān)局抽查12家私募，5家收到監(jiān)管函

2018年2月27日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布消息稱，根據(jù)關(guān)于2018年私募基金專項(xiàng)檢查的總體部署，將組織實(shí)施2018年轄區(qū)私募基金專項(xiàng)檢查分層隨機(jī)抽取工作，共抽中12家私募機(jī)構(gòu)。根據(jù)隨機(jī)抽取結(jié)果顯示，江蘇卓正盈泰股權(quán)投資基金，太平國發(fā)（蘇州）資本、無錫樂金投資、南京雷奧投資、億鑫股權(quán)投資基金、億匯基金、江蘇壹澤資本、江陰睿信投資、無錫錦熙投資、南通金信通達(dá)投資、南通金信至盟投資等私募基金被列入檢查對象。

根據(jù)江蘇證監(jiān)局的數(shù)據(jù)顯示，截至2017年底，江蘇地區(qū)共有1024家私募基金管理人，此次抽中12家私募基金管理占到總數(shù)的1.17%?；鹕骄ㄎ⑿殴娞枺篽uoshan5188）注意到，經(jīng)過半年多的檢查，9月15日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告稱，在上次抽查的12家私募中，有5家私募由于存在各種違規(guī)問題而被監(jiān)管層采取出具監(jiān)管函等措施，并要求整改。

其中，江蘇壹澤資本投資管理有限公司除了部分基金未對投資者進(jìn)行風(fēng)險識別能力評估之外，還有部分從業(yè)人員未取得基金從業(yè)資格。值得注意的是，公司還存在著篡改基金合同中部分投資者資料，向投資者隱瞞及提供虛假信息，在基金凈值跌破止損線后，偽造投資者簽名簽署基金補(bǔ)充協(xié)議，繼續(xù)投資運(yùn)作。對此監(jiān)管層決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

圖片來源：證監(jiān)會官方網(wǎng)站

億鑫投資管理揚(yáng)州有限公司部分從業(yè)人員未取得基金從業(yè)資格，未按規(guī)定妥善保存投資決策等資料，部分基金未對投資者進(jìn)行風(fēng)險識別能力評估，未建立防范利益沖突的機(jī)制。值得注意的是，該私募還向托管機(jī)構(gòu)隱瞞基金投資標(biāo)的的真實(shí)估值信息，以高估的虛假凈值為部分投資者辦理基金贖回并提取業(yè)績報酬。對此監(jiān)管層決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

圖片來源：證監(jiān)會官方網(wǎng)站

南通金信通達(dá)投資管理有限公司的問題有三：兩只基金未按規(guī)定備案；西藏荷塘投資中心的執(zhí)行事務(wù)合伙人變更之后未及時辦理信息變更；兩只基金未對投資者進(jìn)行風(fēng)險識別能力評估。監(jiān)管層責(zé)令公司在2018年9月14日前對上述行為予以改正，并向江蘇證監(jiān)局提交書面整改報告。

圖片來源：證監(jiān)會官方網(wǎng)站

另外，無錫樂金投資管理有限公司未及時備案曾經(jīng)管理的基金，其次是向非合格投資者募集，監(jiān)管層決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

圖片來源：證監(jiān)會官方網(wǎng)站

超級牛散周信鋼旗下私募南京雷奧再次違規(guī)操作

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，超級牛散、“香水大王”周信鋼旗下的南京雷奧投資管理有限公司也因?yàn)檫`規(guī)而被出具監(jiān)管函。主要原因是因?yàn)樵摴就ㄟ^互聯(lián)網(wǎng)公開宣傳，公司于2016年12月26日通過公司網(wǎng)站發(fā)布《雷奧2期基金出（受）讓公告》，并且通過公司網(wǎng)站披露雷奧2期證券投資基金的凈值。其次是未及時更新所管理私募基金的投資運(yùn)作情況，公司管理的雷奧2期、3期證券投資基金的基金經(jīng)理發(fā)生變更后，未及時在基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行填報更新。

圖片來源：證監(jiān)會官方網(wǎng)站

據(jù)基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，南京雷奧投資在協(xié)會的登記備案時間為2015年7月9日，公司在協(xié)會登記備案的私募產(chǎn)品有2只：雷奧2期證券投資基金和雷奧3期證券投資基金，公司法定代表人為周信鋼。周信鋼從1984年1月開始截至2017年6月，期間均在化妝品以及香精香料香水公司任職，所以被人稱為“香水大王”。雖說雷奧投資成立于2015年6月，相當(dāng)年輕，不過其董事長周信鋼卻不簡單。2018年5月份，因周信鋼及其一致行動人舉牌康躍科技瞞而不報，被山東證監(jiān)局開出了共計40萬元的罰款。

圖片來源：證監(jiān)會官方網(wǎng)站

山東證監(jiān)局的行政處罰書顯示，自2014年9月24日起，周信鋼及其妻女李欣、周晨的共7個賬戶參與交易康躍科技股票，至2016年7月25日合計持股4.9909%。2016年7月26日，周信鋼操盤的雷奧3期基金賬戶又買入0.2458%的股份，持股比例升至5.2367%，突破舉牌線。據(jù)此，山東證監(jiān)局對南京雷奧給予警告，并處以30萬元罰款；同時對周信鋼給予警告，并處以10萬元罰款。對此周信鋼提出申辯稱，雷奧由中國銀河資管全權(quán)負(fù)責(zé)基金外包服務(wù)，由于內(nèi)部信息未能與周信鋼本人及時溝通，導(dǎo)致違規(guī)事項(xiàng)。

實(shí)際上自2007年踏足資本市場以來，周信鋼在“舉牌不報”及“短線交易”等違規(guī)紅線上栽了多個跟頭，領(lǐng)到多張罰單。2007年，周信鋼利用本人、妻、女、南京歐亞、圣美倫5個證券賬戶交易美欣達(dá)（現(xiàn)名“旺能環(huán)境”），達(dá)到舉牌線不報，也未停止買賣股票；2014年，周家賬戶組在交易永利帶業(yè)（現(xiàn)名“永利股份”）、海聯(lián)訊時，又“舉牌不報”，并且還出現(xiàn)了短線交易的情況；2016年3月，周家賬戶組交易新元科技，舉牌未報，且后續(xù)還進(jìn)行增減持操作，至12月8日，周家持股達(dá)到7.87%。