德邦證券在五洋債承銷過程中涉嫌違法 被立案調(diào)查

每經(jīng)記者 王小璟    每經(jīng)編輯 王可然    

近日，德邦證券公告稱，收到證監(jiān)會浙江監(jiān)管局出具的《調(diào)查通知書》（浙證調(diào)查字2018323號）。

《調(diào)查通知書》稱，德邦證券在五洋建設集團股份有限公司（以下簡稱五洋建設）債券承銷過程中，涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等有關(guān)規(guī)定，決定對公司進行立案調(diào)查。

德邦證券表示，公司對上述事項高度重視，將積極配合證監(jiān)會浙江監(jiān)管局的調(diào)查工作。

2017年8月14日，15五洋債回售過程中構(gòu)成實質(zhì)性違約，并觸發(fā)15五洋02交叉違約，累計違約規(guī)模13.6億元。

在今年7月份，證監(jiān)會完成了對五洋建設涉嫌欺詐發(fā)行公司債券、信息披露違法一案的聽證和復核程序，對五洋建設及20名相關(guān)責任人作出行政處罰決定及市場禁入決定。對五洋建設的處罰，成為證監(jiān)會開出的首張債券欺詐發(fā)行罰單。

證監(jiān)會當時表示，對五洋建設本次違法行為提供中介服務的證券服務機構(gòu)如存在違法行為，一經(jīng)查實，將依法嚴懲。

此后，在7月12日，上海證監(jiān)局公布了對五洋債主承銷商德邦證券采取出具警示函措施的決定。上海證監(jiān)局認為，德邦證券合規(guī)管控的有效性存在不足。債券承銷業(yè)務、子公司管控等先后出現(xiàn)合規(guī)風險，已影響公司的穩(wěn)健運行。