海南金盈挪用基金財產(chǎn)8000萬 背后隱現(xiàn)神秘女人

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 謝欣    

近日，海南證監(jiān)局發(fā)布的一份監(jiān)管函顯示，海南金盈投資管理有限責任公司因挪用基金財產(chǎn)8000萬元被采取監(jiān)管措施。

《每日經(jīng)濟新聞》記者通過查詢和挖掘發(fā)現(xiàn)，這一事件涉及的法人之間有著多種關(guān)聯(lián)關(guān)系，而背后還隱隱浮現(xiàn)出一個神秘女人的身影。

海南證監(jiān)局采取監(jiān)管措施

監(jiān)管函顯示，2016年3月7日，海南金盈挪用“智通亞信（海南）投資管理中心（有限合伙）”銀行賬戶中的8000萬元資金，以往來款形式轉(zhuǎn)入海南慧金投資有限公司的銀行賬戶，該公司這一行為違反了相關(guān)規(guī)定，所以海南證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

對此，私募排排網(wǎng)研究員劉有華告訴記者，私募基金挪用基金財產(chǎn)是嚴重危害投資者資金安全的重要隱患，在所有的違規(guī)中是最為嚴重的事項。以前這方面的監(jiān)管存在發(fā)現(xiàn)難、查處難的問題，而現(xiàn)在地方證監(jiān)局重磅出擊，表明私募行業(yè)一直延續(xù)強監(jiān)管，切實保護投資者的合法權(quán)益，并未有任何的放松。這也有利于私募行業(yè)的長遠健康發(fā)展。

那么，海南金盈是何方神圣？記者在基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)上發(fā)現(xiàn)，該公司于2017年8月7日在基金業(yè)協(xié)會登記備案，機構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金。海南金盈目前在基金業(yè)協(xié)會備案有一只產(chǎn)品，即智通亞信（海南）投資管理中心（有限合伙），備案時間為2017年11月10日，基金類型為股權(quán)投資基金。涉事的這家海南慧金投資有限公司又是啥來頭？記者從天眼查信息上看到，海南慧金投資有限公司在2018年8月29日進行了變更，變更后的名字為海南慧遠地產(chǎn)投資有限公司，同時公司法定代表人也由曹歐劼變更為石皓天。海南慧金投資有限公司持有海南慧遠地產(chǎn)有限公司80%的股權(quán)，而海南慧遠地產(chǎn)有限公司的法定代表人為曹歐劼，公司住址為海南省?？谑行阌^(qū)美林路8號慧遠·美林谷綜合服務(wù)樓105號。曹歐劼還持有20%的海南金盈投資管理有限責任公司的出資，另一位是劉運利持有80%的海南金盈的出資。

數(shù)次增持兩度舉牌神農(nóng)基因

記者在查詢資料中發(fā)現(xiàn)了一個幾度出現(xiàn)的名字——曹歐劼。從去年9月起，A股上市公司神農(nóng)基因在短短半年就被人兩度舉牌，直至持股比例達10%，此人的名字也是曹歐劼。

神農(nóng)基因2018年3月27日晚間公告顯示，第二大股東曹歐劼通過集中競價交易系統(tǒng)增持152.23萬股，增持股份比例為0.15%。截至公告日，曹歐劼持有公司股份1.02億股，占公司總股本的10%。

從2018年的中報可以看到，神農(nóng)基因控股股東黃培勁持有1.43億股公司股份，占總股本的13.92%。而曹歐劼經(jīng)過兩度舉牌后，持有10240.01萬股，持股比例為10%，與黃培勁的持股比例已相距不遠。

曹歐劼首次舉牌神農(nóng)基因是在去年，2017年9月1日晚間，神農(nóng)基因公告，股東曹歐劼通過集中競價、大宗交易方式，合計增持公司股份5120.81萬股，持股比例達5%，完成首次舉牌。時隔不到兩周，神農(nóng)基因又于2017年9月13日晚公告，公司股東曹歐劼在9月7日和12日，通過集中競價交易系統(tǒng)，合計增持公司股份約1261萬股，占公司總股本的1.23%，增持后持有公司6.23%的股份。2017年10月30日晚，神農(nóng)基因再度公告，曹歐劼10月30日通過集中競價方式，增持公司股份1502.7萬股，占總股本的1.47%，增持均價4.35元/股，增持后持有公司股份1.01億股，占公司總股本的9.85%，距離完成二次舉牌僅差臨門一腳了。神農(nóng)基因在2018年年3月27日晚間公告，曹歐劼增持神農(nóng)基因152.23萬股，增持股份比例為0.15%。增持后持有公司股份1.02億股，占公司總股本的10%。

從神農(nóng)基因的權(quán)益報告書里，記者發(fā)現(xiàn)了對曹歐劼的個人介紹，曹歐劼性別為女，其身份證顯示出生于1969年，住所為海南省?？谑旋埲A區(qū)濱海新村，通信地址為海南省?？谑行阌^(qū)美林路***號***室。這個通信地址和法定代表人為曹歐劼的海南慧遠地產(chǎn)有限公司地址——海南省?？谑行阌^(qū)美林路8號慧遠·美林谷綜合服務(wù)樓105號竟然基本相符。

記者還發(fā)現(xiàn)，次新股中廣天擇截至2018年8月28日更新的信息顯示，公司高管名冊中也有一位女性董事名叫曹歐劼，且同樣出生于1969年。其高管名冊信息顯示，曹歐劼從2015年10月16日至今仍擔任智通亞信（海南）投資管理中心（有限合伙）的執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表。而智通亞信（海南）投資管理中心（有限合伙）正是海南金盈的私募基金產(chǎn)品，并于2016年3月7日挪用基金財產(chǎn)達8000萬元。

中廣天擇招股說明書顯示，曹歐劼女士，1969年5月出生，2006年至今分別擔任天繹文娛執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，海南慧遠投資有限責任公司董事長兼總經(jīng)理，海南慧金投資有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，智通亞信（海南）投資管理中心(有限合伙)執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、海南慧遠地產(chǎn)有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理。