龐大集團(tuán)及相關(guān)方被罰

龐大集團(tuán)7月4日晚間公告稱，接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)龐大集團(tuán)信息披露違法行為進(jìn)行立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，龐大集團(tuán)及其第一大股東龐慶華未如實(shí)披露權(quán)益變動(dòng)情況；龐大集團(tuán)未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易；龐大集團(tuán)未披露自身涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)調(diào)查。

根據(jù)公告，龐慶華作為信息披露義務(wù)人，在《權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》中未如實(shí)披露其一致行動(dòng)人當(dāng)時(shí)仍實(shí)際控制和擁有相關(guān)“龐大集團(tuán)”股票的事實(shí)，遺漏披露其通過涉案收益互換進(jìn)行融資的安排。龐大集團(tuán)2015年3月4日披露的《龐大汽貿(mào)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于控股股東的一致行動(dòng)人權(quán)益變動(dòng)的提示性公告》，系按照《權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》口徑進(jìn)行披露，相關(guān)內(nèi)容亦存在虛假記載和重大遺漏。

龐慶華為龐大集團(tuán)的實(shí)際控制人，同時(shí)為冀東物貿(mào)、中冀貿(mào)易有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“中冀貿(mào)易”）的實(shí)際控制人。冀東物貿(mào)、中冀貿(mào)易為龐大集團(tuán)的關(guān)聯(lián)方。2015年3月2日至5月27日期間，龐大集團(tuán)及其子公司與冀東物貿(mào)、中冀貿(mào)易發(fā)生多筆非經(jīng)營(yíng)性資金往來，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。龐大集團(tuán)對(duì)其與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的上述關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)予以披露，但龐大集團(tuán)并履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

2016年10月24日，公安機(jī)關(guān)向龐大集團(tuán)出具《調(diào)查取證通知書》，2017年3月27日，公安機(jī)關(guān)向龐大集團(tuán)出具《撤銷案件決定書》，龐大集團(tuán)未披露涉案關(guān)聯(lián)交易、未披露自身涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查。對(duì)龐大集團(tuán)的該兩項(xiàng)違法行為，直接負(fù)責(zé)的主管人員為龐慶華，其他直接責(zé)任人員為武成、劉中英。

證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)龐慶華作為“未如實(shí)披露權(quán)益變動(dòng)情況和遺漏披露相關(guān)融資安排”的違法主體，給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款；對(duì)龐慶華作為龐大集團(tuán)涉案信息披露違法行為的責(zé)任人員，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。兩項(xiàng)合計(jì)，對(duì)龐慶華給予警告，并處以90萬(wàn)元的罰款；對(duì)龐大集團(tuán)給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)武成給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)劉中英給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。