配合CDR落地 證監(jiān)會(huì)將修訂《證券發(fā)行與承銷管理辦法》部分條款

每經(jīng)編輯 彭水萍    

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站11日信息顯示，根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見(jiàn)》要求，為穩(wěn)妥安排創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》個(gè)別條款進(jìn)行修訂，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。《辦法》修訂內(nèi)容主要涉及以下幾個(gè)方面：一是將試點(diǎn)企業(yè)發(fā)行存托憑證納入《辦法》的適用范圍。二是增加定價(jià)方式的靈活性，取消發(fā)行規(guī)模2000萬(wàn)股以下的企業(yè)應(yīng)直接定價(jià)發(fā)行的硬性規(guī)定，允許企業(yè)自行選擇定價(jià)方式。三是明確網(wǎng)下設(shè)鎖定期的股份（或存托憑證）均不參與向網(wǎng)上回?fù)?，同時(shí)允許發(fā)行存托憑證時(shí)可根據(jù)需要進(jìn)行戰(zhàn)略配售和采用超額配售選擇權(quán)，以便于形成網(wǎng)上網(wǎng)下合理的分配結(jié)構(gòu)和新增股份（或存托憑證）上市節(jié)奏，穩(wěn)定市場(chǎng)、平抑炒作。四是明確未盈利企業(yè)估值指標(biāo)的信息披露要求。