將處罰當“軍功章”？證監(jiān)會怒斥廖英強：挑戰(zhàn)法律尊嚴必將付出沉重代價

每經(jīng)編輯 王曉波    

圖片來源：視覺中國

5月6日，證監(jiān)會開出的一張針對個人的超級罰單震驚了整個資本市場，不僅僅因為罰單上1.29億元的罰沒金額，受罰者證券節(jié)目主持人的身份更是引人關(guān)注，他的名字叫廖英強。

證監(jiān)會公布的行政處罰決定書顯示，廖英強利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，在其微博、博客上公開評價、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關(guān)股票，并在薦股后的下午或次日集中賣出。證監(jiān)會決定對廖英強沒收違法所得4300萬元，并處8600萬元罰款，合計1.29億元。

面對被罰，廖英強似乎很“坦然”，他在一段發(fā)布于5月7日的視頻中竟回應(yīng)稱“相當于打了一點多億的廣告，廖英強的名字算是家喻戶曉。”。

如此“認罰”，引發(fā)了外界熱議。5月11日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉在例行發(fā)布會上表示，目前上海證監(jiān)局、相關(guān)稽查部門還在對廖英強案進行進一步調(diào)查，收集整理證據(jù)，一旦符合移送標準，將立即執(zhí)行。廖英強事后利用行政處罰炒作的行為“無底線”，無視資本市場“三公”原則，也無視投資者利益。證監(jiān)會將繼續(xù)堅持依法全面從嚴監(jiān)管理念，打擊違法違規(guī)行為。

8個月操縱39只股票

根據(jù)5月6日公布的處罰決定書，證監(jiān)會指出，2015年3月至2015年11月，廖英強利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，發(fā)布了含有薦股內(nèi)容的博客60篇，平均點擊次數(shù)為110399次，在其微博、博客“午間解盤”欄目視頻中公開評價、推薦“佳士科技”等39只股票共46次，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關(guān)股票，并在公開薦股下午開盤后或次日集中賣出相關(guān)股票，違法所得共計43104773.84元，并處86209547.68元罰款。

根據(jù)證監(jiān)會文件，中國基金報將廖英強的具體操縱事實梳理如下表：

例如2015年3月20日、2015年5月14日，廖英強分別推薦了興發(fā)集團、清新環(huán)境，下午開盤，散戶就沖進去將股價拉升了。而提前布好局的廖英強順勢將股票賣出，獲利，完成一次割韭菜。

▲興發(fā)集團2015年3月20日股價走勢

▲清新環(huán)境2015年5月14日股價走勢

利用影響力，廖英強的市場操縱愈發(fā)得心應(yīng)手，39只個股的操縱失手次數(shù)僅3次。包括了2015年7月27日買入的“桐昆股份”、2015年10月27日買入的“興業(yè)銀行”、2015年11月26日買入的“太陽電纜”，虧損金額分別為879249.50元、52744.18元和3574.63元，合計虧損93.45萬元。

廖英強回應(yīng)：相當于打了一點多億的廣告

對于被證監(jiān)會處罰，廖英強于在一段發(fā)布于5月7日的視頻中對處罰作出了回應(yīng)。回應(yīng)中，廖英強雖然表示認罰，并稱感謝證監(jiān)會，（處罰）對自己是好事，對證券市場也是好事。

但是，他的另一些言論卻引發(fā)爭議，例如：自己最初做媒體，并不是做證券，因此對證券的法律法規(guī)，并沒有專心研修。

廖英強講，因為自己喜歡分享，會給自己的家人朋友推薦股票，同時又把電視觀眾當親人看待。自己后來才知道，這種做法是操縱股市。

他還解釋道，做這件事的初衷是為了“授之以漁”，是教觀眾炒股的方法，而非推薦個股。但是，當時，A股處于熊市，很多投資者已經(jīng)不愿意學習炒股技術(shù)了，所以自己想，干脆給大家一點“魚”吧。

對于這筆罰款，廖英強表示，證監(jiān)會調(diào)查明查實據(jù)。我（本來）也想說一下，但一想，別說了，愛怎么樣怎么樣吧，沒必要辯解。自己真沒有那么多錢（操縱股市），都是親戚朋友的錢。但證監(jiān)會把朋友的那些（錢）一并罰了。

來上海（做電視節(jié)目）之前，已經(jīng)很有錢。（這件事）相當于打了一點多億的廣告。廖英強的名字算是家喻戶曉。

廖英強的這段視頻來源于“愛股軒”網(wǎng)站。此前，證監(jiān)會就披露，廖英強目前在上海股軒文化創(chuàng)意有限公司旗下的“愛股軒”網(wǎng)站APP，以解盤視頻“金錢風暴”“股動錢潮”等節(jié)目以及新浪微博、博客、土豆網(wǎng)等互聯(lián)網(wǎng)平臺進行推廣和宣傳。而廖英強就是上海股軒文化創(chuàng)意有限公司的大股東。

廖英強還說，這件事發(fā)生在自己做電視臺主持人的時候，和“愛股軒”沒有關(guān)系，不會影響“愛股軒”的運營。同時，他還不忘打趣說，在媒體紛紛報道自己被處罰后，“愛股軒”平臺的點擊量和用戶大幅增長。

多年來，電視股評欄目是不少投資者獲取證券資訊的一個重要渠道，也誕生了不少知名證券節(jié)目主持人，而廖英強便是其中的佼佼者，被粉絲戲稱為“講投資的郭德綱”。

此外，廖英強還活躍在各類社交媒體、音視頻平臺上，也會通過社交平臺薦股，他的博客從2011年開通至今，點擊量已經(jīng)達到1.3億。

廖英強通過個人微博薦股

證監(jiān)會：利用行政處罰炒作的行為“無底線”

5月11日，在證監(jiān)會例行發(fā)布會上，新聞發(fā)言人高莉在回應(yīng)媒體提問表示，廖英強案在6日已經(jīng)做出相關(guān)行政處罰的基礎(chǔ)上，目前上海證監(jiān)局、相關(guān)稽查部門還在對廖英強案進行進一步的調(diào)查，收集整理證據(jù)，一旦符合移送標準，將立即執(zhí)行。

高莉表示，我們注意到媒體高度關(guān)注該事件，廖英強事后利用行政處罰炒作的行為“無底線”，無視資本市場“三公”原則，也無視投資者利益。證監(jiān)會將繼續(xù)堅持依法全面從嚴監(jiān)管理念，打擊違法違規(guī)行為。

在發(fā)布會的問答環(huán)節(jié)，高莉還表示：

我們注意到，社會輿論對廖英強的回應(yīng)反應(yīng)強烈，數(shù)十家主流媒體和多名專家學者對其進行了嚴厲譴責，有的指責其對侵害投資者未心懷愧疚，毫無悔改之意，有的直斥其在法律面前不知敬畏，反而借機炒作，是對市場各方底線的挑釁，有的呼吁對作奸犯科者應(yīng)依法予以更嚴厲的處罰，以利懲前毖后。我們更注意到廣大投資者對其言論的反應(yīng)，無不痛斥其視侵害投資者權(quán)益為兒戲的做法。這是市場進步的表現(xiàn)，是全社會法治意識增強的體現(xiàn)。敬畏法律、恪守法律、依法合規(guī)是各類市場主體參與證券市場的基本底線。任何侵害投資者合法權(quán)益、破壞市場運行秩序、肆意挑戰(zhàn)法律尊嚴的行為，最終都必將得到應(yīng)有懲罰，付出沉重代價。

此外，證監(jiān)會部署2018年專項執(zhí)法行動第一批案件，集中打擊通過互聯(lián)網(wǎng)、自媒體肆意發(fā)表證券期貨虛假信息，充當股市“黑嘴”并從中牟利等嚴重擾亂資本市場信息傳播秩序的違法行為。證監(jiān)會集中部署了8起典型案件，主要表現(xiàn)為通過微博、微信等新媒體發(fā)布文章傳播虛假信息；通過股吧等網(wǎng)絡(luò)平臺編造不準確信息誤導(dǎo)投資者；網(wǎng)絡(luò)大V提前買入股票，涉嫌“搶帽子”交易的行為等。

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