證監(jiān)會發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，允許外資控股合資證券公司

圖片來源：視覺中國

為落實(shí)黨的十九大關(guān)于“大幅度放寬市場準(zhǔn)入，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)對外開放”的決策部署和《國務(wù)院關(guān)于擴(kuò)大對外開放積極利用外資若干措施的通知》（國發(fā)〔2017〕5號）、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)外資增長若干措施的通知》（國發(fā)〔2017〕39號）有關(guān)要求，進(jìn)一步擴(kuò)大證券業(yè)對外開放，促進(jìn)高質(zhì)量資本市場建設(shè)，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》（以下簡稱《外資辦法》）。

按照有關(guān)立法程序的要求，自2018年3月9日開始，證監(jiān)會在官網(wǎng)和“中國政府法制信息網(wǎng)”，就《外資辦法》向社會公開征求意見。共收到來自11家單位（國內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)5家、行業(yè)組織3家、政府機(jī)構(gòu)2家、律師事務(wù)所1家）、5名個(gè)人的52條反饋意見。總體看來，各方均建議盡快出臺《外資辦法》，讓對外開放政策落地，引入境外機(jī)構(gòu)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，引入專業(yè)能力，引入良性競爭，提升服務(wù)水平，推動證券行業(yè)穩(wěn)步健康發(fā)展。同時(shí)，有關(guān)各方也提出了一些具體修改建議，證監(jiān)會認(rèn)真梳理研究，采納了合理可行的意見和建議，相應(yīng)修改完善《外資辦法》。

《外資辦法》修訂內(nèi)容主要涉及五個(gè)方面：

一是允許外資控股合資證券公司。合資證券公司的境內(nèi)股東條件與其他證券公司的股東條件一致；體現(xiàn)外資由參轉(zhuǎn)控，將名稱由《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》改為《外商投資證券公司管理辦法》。

二是逐步放開合資證券公司業(yè)務(wù)范圍。允許新設(shè)合資證券公司根據(jù)自身情況，依法有序申請證券業(yè)務(wù)，初始業(yè)務(wù)范圍需與控股股東或者第一大股東的證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)相匹配。

三是統(tǒng)一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權(quán)的比例。將全部境外投資者持有上市內(nèi)資證券公司股份的比例調(diào)整為“應(yīng)當(dāng)符合國家關(guān)于證券業(yè)對外開放的安排”。

四是完善境外股東條件。境外股東須為金融機(jī)構(gòu)，且具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。

五是明確境內(nèi)股東的實(shí)際控制人身份變更導(dǎo)致內(nèi)資證券公司性質(zhì)變更相關(guān)政策。

《外資辦法》出臺后，我會相應(yīng)更新證券公司設(shè)立審批等行政許可服務(wù)指南，符合條件的境外投資者可依照《外資辦法》和服務(wù)指南的要求，依法報(bào)送合資證券公司的設(shè)立等申請。

中國證券監(jiān)督管理委員會令
第140號

經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)公布《外商投資證券公司管理辦法》，自公布之日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會主席：劉士余

2018年4月28日

全文請點(diǎn)擊：《外商投資證券公司管理辦法》

附：

證監(jiān)會新聞發(fā)言人就《外商投資證券公司管理辦法》答記者問

1、問：《外商投資證券公司管理辦法》出臺后，何時(shí)可以向證監(jiān)會提交申請。當(dāng)前是否有公司提出相關(guān)訴求？

答：證監(jiān)會已正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，并相應(yīng)更新證券公司設(shè)立審批等行政許可服務(wù)指南。即日起，符合條件的境外投資者可根據(jù)本《辦法》和服務(wù)指南的要求，向證監(jiān)會提交變更公司實(shí)際控制人或者設(shè)立合資證券公司的申請材料。在本《辦法》征求意見過程中，歐洲及亞洲等地多家大型金融機(jī)構(gòu)已向我會了解、征詢有關(guān)公司設(shè)立和股權(quán)變更情況，并多次表示正在積極準(zhǔn)備相關(guān)材料，擬提交相關(guān)申請。證監(jiān)會待收到他們的正式申請文件后，將據(jù)本《辦法》積極推進(jìn)審核工作。

2、問：本次對外開放，允許外資持有基金公司股權(quán)比例達(dá)到51%。請問對基金業(yè)對外開放安排何時(shí)落地？

答：《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權(quán)益的比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過我國證券業(yè)對外開放所做的承諾?；鸸芾砉緦惩馔顿Y者進(jìn)一步開放，允許外資持股比例達(dá)到51%，不涉及對現(xiàn)有規(guī)則的修改。符合條件的境外投資者已可根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和相關(guān)服務(wù)指南的要求，依法提交變更公司實(shí)際控制人或新設(shè)合資基金管理公司的申請材料。

3、問：我們了解到，部分內(nèi)資機(jī)構(gòu)也有進(jìn)入證券行業(yè)的意愿，請問是否有相關(guān)安排？

答：目前，符合條件的內(nèi)資主體可依法受讓證券公司股權(quán)，亦可參股合資證券公司設(shè)立。近期，證監(jiān)會正就《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》公開征求意見，進(jìn)一步完善股東資格條件、股權(quán)管理相關(guān)要求等。規(guī)定出臺后，證監(jiān)會將進(jìn)一步統(tǒng)籌相關(guān)整體安排。