“證券從業(yè)人員炒股”紅線不能踩！兩國聯(lián)證券前員工被罰200萬元

每經(jīng)記者 劉明濤    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片源自：視覺中國

在今日的證監(jiān)會周五例會上，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，這其中包括3宗信息披露違法違規(guī)案、1宗內(nèi)幕交易案和1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，國聯(lián)證券前總裁助理張鋒和國聯(lián)證券信息技術部副總經(jīng)理徐斌武雙雙受罰，累計罰款金額近200萬元。

圖片源自：證監(jiān)會官網(wǎng)

兩國聯(lián)證券員工違法被查

監(jiān)管層對于“從業(yè)人員炒股”一向明令禁止，去年更是加大了對證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的監(jiān)管稽查力度，但即便如此，還是有不少從業(yè)人員游走于“鋼絲繩”上，抱著僥幸心態(tài)觸碰法律法規(guī)炒股獲利。

今日，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，這其中就包括一起證券從業(yè)人員違法買賣股票案，涉案人員為國聯(lián)證券前員工張鋒和徐斌武。

根據(jù)證監(jiān)會所示，張峰于1993年12月至2017年1月在國聯(lián)證券任職，2009年4月24日至2016年5月18日期間，張鋒控制使用其配偶林某證券賬戶交易股票，獲利約9.4萬元。而徐斌武于2008年11月至2017年1月在國聯(lián)證券任職，2016年1月8日至2016年8月25日期間，徐斌武控制使用其配偶王某及他人證券賬戶交易買票，共計獲利約189.2萬元。

張鋒、徐斌武的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》199條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定沒收張鋒違法所得約9.4萬元，并處以約9.4萬元罰款；沒收徐斌武違法所得約189.2萬元，并處以約189.2萬元罰款。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，《證券法》第43條明確規(guī)定，“證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。”

犯案手法重寫：均“投機”操作配偶賬戶炒股

火山君（微信公眾號：huoshan5188）調查發(fā)現(xiàn)，張峰曾是國聯(lián)證券總裁助理，屬于公司高管，但其仍未能抵擋住資本市場的誘惑，選擇利用配偶的賬戶炒股。

2009年4月24日至2016年5月18日期間，張鋒操作配偶林某證券賬戶，使用手機或者在單位使用電腦下單，期間累計交易中炬高新、東山精密等48只股票，買入和賣出成交192筆，買入和賣出成交總金額1906.1441萬元，獲利9.41萬元。

而徐斌武則曾是國聯(lián)證券信息技術部副總經(jīng)理。2016年1月8日至2016年8月2日期間，徐斌武操作配偶王某證券賬戶，在單位使用辦公電腦下單，期間累計交易吉祥航空、海汽集團等7只股票，買入和賣出成交12筆，買入和賣出總成交金額142.86萬元，獲利74.64萬元。

另外，段某某是林某的朋友，應林某請求開立證券賬戶，林某又將賬戶交給徐斌武使用。2016年6月28日至2016年8月25日期間，徐斌武操作段某某證券賬戶，在單位使用辦公電腦下單，先后交易合誠股份、長久物流2只股票，買入和賣出成交10筆，買入和賣出成交總金額125.74萬元，盈利114.57萬元。

有業(yè)內(nèi)人士指出，證券從業(yè)人員本是嚴禁炒股的，這是任何一位從業(yè)人員應知曉并遵守的最基本的法律法規(guī)，但很遺憾，在證券行業(yè)，還是有不少從業(yè)人員去挑戰(zhàn)法律，明知故犯買賣股票，影響資本市場交易的公平性。希望這些處罰案例能讓證券從業(yè)人員引以為戒，要一起維護證券市場公開、公正、公平的原則。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，近年來從業(yè)人員炒股被罰并非國聯(lián)證券個例。去年底，太平洋證券騰沖光華東路證券營業(yè)部總經(jīng)理楊泰華，就因控制并使用母親“尹某芝”賬戶進行證券交易，涉及交易金額3億元，累計盈利1433.96萬元，被罰沒5700萬元。