基金業(yè)協(xié)會：去年投訴辦結率明顯提升

圖片來源：視覺中國

記者9日從中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱協(xié)會）獲悉，2017年協(xié)會收到的投訴事項處理辦結率為67%，較2016年提高17%。同時協(xié)會進一步拓寬了投訴糾紛多元化解渠道，通過調解、促成和解等不同方式，幫助投資者挽回經(jīng)濟損失金額9.7億元。

2017年協(xié)會通過私募地圖、投訴郵箱、來信來訪、中國證監(jiān)會12386熱線等各類渠道，共收到投訴信息2090件，較2016年增長了43.7%，被投訴機構1070余家。其中私募地圖、電子郵件投訴功能成為投資者反映問題的主要途徑，占投訴總量的80%。

在投訴中，涉及私募基金業(yè)務的占比90%，其中私募證券45%，私募股權（含創(chuàng)投）48%，在被投訴的私募基金管理人中，80%不是協(xié)會會員。另外，投資者投訴金融機構發(fā)行的各類資管計劃未能按期兌付等情況，相較2016年明顯增多。同時，在私募基金或資管計劃出現(xiàn)風險后，除向產(chǎn)品管理人追責外，投資者投訴托管方、銷售方、投資顧問等基金服務機構的情況也在不斷增加。

協(xié)會指出，投訴中一些主要問題值得關注，首要問題是以“私募基金”名義從事各類違法犯罪活動。協(xié)會在處理投訴中發(fā)現(xiàn)，不少機構假借“私募基金”名義，從事的業(yè)務本質上不屬于私募基金，甚至涉嫌違法犯罪。有的機構雖以私募基金管理人名義登記，但其業(yè)務活動長期游離在監(jiān)管之外，發(fā)行的產(chǎn)品不向協(xié)會備案或僅個別備案，有的“1萬”、“5萬”、“10萬”起投，以短期、高息利誘社會公眾投資，比如深圳同盈股權投資基金管理有限公司和青島力鼎投資有限公司；有的組織傳銷活動被公安機關立案偵查，比如北京東方財星國際資本管理有限公司；有的非法發(fā)售“原始股”并承諾回購，比如昌龍運通（北京）股權投資基金管理有限公司；有的兼營P2P等非私募基金業(yè)務引發(fā)兌付風險，比如中農高科（湖北）科技產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司。

同時，部分機構登記信息不真實。協(xié)會指出，真實、有效的登記信息是投資者了解機構及其相關負責人員的重要途徑。2017年，私募基金管理人的高管人員登記信息不實情況較為突出，占投訴總量的35%。有的機構為了完成登記備案尋找有資質的外部人員“掛靠”，甚至冒用他人基金從業(yè)資格，有的機構在高管離職后長期占用其任職資格。

此外還有一些其他問題存在，例如個別私募基金或資管計劃由于所投項目資金流動性不足、產(chǎn)品凈值斷崖式下跌等原因，與投資者產(chǎn)生糾紛；產(chǎn)品運作中不規(guī)范情形屢屢發(fā)生；機構存在異常經(jīng)營或不誠信情形；基金服務機構未盡相應職責；律師事務所及相關律師未能勤勉盡責等。