《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管辦法》七方面嚴(yán)打違法失信行為 專家：新規(guī)具有三重意義

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 劉明濤 每經(jīng)編輯 何劍嶺    

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每經(jīng)記者 劉明濤 每經(jīng)編輯 何劍嶺

歷經(jīng)近4個(gè)月的公開(kāi)征求意見(jiàn)及修訂，《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》終于正式出爐，該辦法將于今年7月1日起實(shí)行。業(yè)內(nèi)人士指出，這是適應(yīng)新時(shí)代資本市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法需要，強(qiáng)化資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的基礎(chǔ)性制度舉措，對(duì)于增強(qiáng)資本市場(chǎng)參與各方誠(chéng)信意識(shí)，提高誠(chéng)信水平，維護(hù)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展具有重要的意義。

新規(guī)孕育三重重大意義

在3月30日下午證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》，該辦法將于2018年7月1日起實(shí)行。

火山君（微信號(hào)：huoshan5188）注意到，此次修訂后的辦法共6章50條，包括誠(chéng)信信息的管理、激勵(lì)、監(jiān)督與管理等內(nèi)容，重點(diǎn)體現(xiàn)在：一是擴(kuò)充了誠(chéng)信信息的主體范圍，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息全覆蓋；二是建立重大違法信息的誠(chéng)信黑名單制度；三是建立市場(chǎng)準(zhǔn)入階段的誠(chéng)信承諾制度；四是建立主要市場(chǎng)主體誠(chéng)信積分管理制度，實(shí)現(xiàn)分類監(jiān)管；五是建立健全行政許可綠色通道制度；六是建立健全市場(chǎng)主要誠(chéng)信主體查詢制度；七是強(qiáng)化事后監(jiān)管的誠(chéng)信約束。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬在會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)違反證券期貨法律法規(guī)、破壞市場(chǎng)秩序的行為必須堅(jiān)決予以打擊，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，用嚴(yán)格公正的執(zhí)法為資本市場(chǎng)各項(xiàng)改革保駕護(hù)航。

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝告訴火山君（微信號(hào)：huoshan5188），“誠(chéng)信對(duì)于證券市場(chǎng)的意義，等同于隧道和橋梁等基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于一座城市的意義，它起到了基礎(chǔ)性的橋梁作用。證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法的正式發(fā)布，是我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管能力與監(jiān)管體系現(xiàn)代化的重要有機(jī)組成部分。”

宋清輝還表示，總體而言，“新規(guī)”對(duì)規(guī)范證券期貨市場(chǎng)具有三重重大意義：一是有利于對(duì)資本市場(chǎng)各類參與主體的誠(chéng)信監(jiān)管進(jìn)行“全覆蓋”，進(jìn)一步防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；二是通過(guò)修改完善黑名單、誠(chéng)信積分、綠色通道等制度，有利于為事中監(jiān)管提供“抓手”；三是有利于更進(jìn)一步地打破信息隔離的監(jiān)管局限性，優(yōu)化誠(chéng)信監(jiān)管格局，為保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益打牢基礎(chǔ)。

2016年存在失信記錄機(jī)構(gòu)達(dá)822家

火山君（微信號(hào)：huoshan5188）注意到，去年證監(jiān)會(huì)6月23日，證監(jiān)會(huì)例行發(fā)布會(huì)通報(bào)了2016年證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信情況，而這一情況是由證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)辦公室根據(jù)資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)信息，對(duì)2016年資本市場(chǎng)誠(chéng)信狀況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)和分析。

據(jù)當(dāng)時(shí)通報(bào)情況，截至2016年底，證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)累計(jì)收錄市場(chǎng)主體信息88萬(wàn)余條，已覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、境外證券類機(jī)構(gòu)和交易所駐華代表處、私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員。

值得注意的是，在2016年，共有822家存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)，其中，上市公司相關(guān)責(zé)任主體311家、非上市公眾公司相關(guān)責(zé)任主體143家、公司債券發(fā)行人24家、證券公司68家、基金管理公司31家、期貨公司16家、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)12家、基金銷售機(jī)構(gòu)20家、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)6家，會(huì)計(jì)師事務(wù)所20家、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)13家、律師事務(wù)所4家、私募基金管理人123家、機(jī)構(gòu)投資者17家、其他違法失信機(jī)構(gòu)14家。

而存在違法失信記錄的行為在2016年度則也存在2930起。這其中包括信息披露違法失信行為1265起，內(nèi)控管理違法失信行為738起，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)違法失信行為452起，市場(chǎng)交易違法失信行為449起，其他違法失信行為26起。

從2016年情況來(lái)看，如何整治證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信也是監(jiān)管層未來(lái)的重要工作任務(wù)。

一深圳不愿具名私募經(jīng)理告訴火山君（微信號(hào)：huoshan5188）：“這個(gè)新規(guī)總的來(lái)說(shuō)我沒(méi)有什么看法，對(duì)投資者來(lái)說(shuō)我覺(jué)得是好事，希望未來(lái)監(jiān)管層對(duì)欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等不良行為繼續(xù)加大打擊，保護(hù)投資者權(quán)益。”