發(fā)審委:去年審核466個IPO項目 否決86家

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昨天，證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上，發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會就修訂外商投資證券公司管理辦法征求意見，允許外資控股合資證券公司。

常德鵬表示，修訂內(nèi)容包括：第一，允許外資控股合資證券公司，合資券商境內(nèi)股東條件與其他券商的股東條件一致。第二，逐步放開合資證券公司的業(yè)務(wù)范圍，允許新設(shè)合資券商依法申請證券業(yè)務(wù)，初始業(yè)務(wù)范圍須與控股股東、第一大股東的證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗匹配。第三，明確外資持有上市、非上市券商股權(quán)比例的要求，將全部境外投資者持有內(nèi)資上市券商的比例調(diào)整為不超過我國證券業(yè)對外開放所作承諾。第四，放寬單個境外投資者持有單個上市券商的比例限制，單個外資境外投資者持有上市券商已發(fā)行股份的比例不超過30%。第五，完善境外股東條件，要求須為金融機構(gòu)、具有良好聲譽及業(yè)績，近三年業(yè)績水平居于前列，信用水平較高。第六，進(jìn)一步明確了控股股東、實控人身份變更導(dǎo)致外資持股情況變化的政策。

常德鵬表示，2017年共有146個IPO項目申請撤回，其中，召開初審會議后又申請撤回的項目有43個；在現(xiàn)場檢查計劃公布后、具體實施之前，撤回的項目有11個；在現(xiàn)場檢查中被發(fā)現(xiàn)問題后撤回的項目有16個。

去年發(fā)行審核委員會共審核466個IPO項目，審核通過380家，否決86家。其中被否決項目數(shù)量排名前10位的保薦機構(gòu)分別是：國金證券8家，廣發(fā)證券6家，申萬宏源、招商證券和海通證券均為5家，光大證券、中德證券、興業(yè)證券、安信證券、中信證券均為4家。

常德鵬稱，保薦機構(gòu)是企業(yè)發(fā)行上市的第一道關(guān)口，是資本市場“看門人”，負(fù)有法定的核查把關(guān)責(zé)任。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步提高保薦工作質(zhì)量，慎重選擇和推薦企業(yè)，嚴(yán)格篩選把關(guān)；深入進(jìn)行盡職調(diào)查，充分揭示企業(yè)風(fēng)險，確保輔導(dǎo)工作不走過場，杜絕只薦不保，切實提高申報材料質(zhì)量，更好服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

常德鵬還表示，近期證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰。3宗信息披露違法違規(guī)案的涉案公司分別為昆明機床、三房巷、金洋新材。1宗內(nèi)幕交易案為張藝林、吳國彪內(nèi)幕交易海南瑞澤案。1宗短線交易案為王宜明短線交易合力泰案。