國信證券被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查 開盤一度跌停

今日國信證券大幅低開，9：37左右一度跌停，截至發(fā)稿，該股報(bào)12.01元，跌幅7.83%。

國信證券1月30日晚公告稱，于2018年1月30日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《調(diào)查通知書》(成稽調(diào)查通字[18001]號(hào))。因公司保薦業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。

經(jīng)公司核實(shí)，公司系因2013年-2014年擔(dān)任某上市公司重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問及其申請(qǐng)恢復(fù)上市的保薦機(jī)構(gòu)，涉嫌違反相關(guān)規(guī)定而被立案調(diào)查。

而據(jù)某財(cái)經(jīng)媒體記者從接近監(jiān)管層人士處獲悉，國信證券被調(diào)查所涉項(xiàng)目或與進(jìn)入多事之秋的*ST華澤（000693.SZ）并購案有關(guān)。而證監(jiān)會(huì)也于今日披露了對(duì)*ST華澤(000693)、時(shí)任董事長王濤等18名責(zé)任人的行政處罰決定書。

公開資料顯示，*ST華澤的前身*ST聚友早年因常年虧損而被暫停上市。2012年起，*ST聚友開展重大資產(chǎn)重組并試圖恢復(fù)上市。2013年-2014年間，國信證券多次對(duì)重大資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易、盈利預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情況等出具獨(dú)立的核查意見，同時(shí)還于2014年1月3日發(fā)布了*ST聚友的恢復(fù)上市保薦書，上市后并以華澤鈷鎳的身份重新轉(zhuǎn)身。

此外，重新上市后的2013年、2015年內(nèi)，*ST華澤并未兌現(xiàn)其業(yè)績預(yù)測(cè)，國信證券也因此曾向市場(chǎng)發(fā)布兩份致歉聲明。

而在2015年11月23日，*ST華澤就已因信息披露問題被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

在昨日披露的證監(jiān)會(huì)對(duì)*ST華澤的行政處罰決定書中，證監(jiān)會(huì)指出，2013年、2014年及2015年上半年華澤鈷鎳未在相關(guān)年報(bào)中披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金及相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易情況；2013年年報(bào)、2014年年報(bào)和2015年半年報(bào)存在虛假記載等四項(xiàng)違法事實(shí)。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)*ST華澤責(zé)令改正，給予警告并處60萬元罰款；對(duì)王濤等給予警告，并各處3萬至90萬元不等罰款。