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“16丹東港”風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測不力，東海證券收證監(jiān)會警示函

2018-01-21 20:50:41

1月16日，丹東港集團(tuán)有限公司公告稱，“15丹東港PPN001”已構(gòu)成實(shí)質(zhì)違約。同時(shí)，近日，“16丹東港”的受托管理人東海證券收到證監(jiān)會遼寧監(jiān)管局警示函。該債券存續(xù)期內(nèi)，東海證券沒有持續(xù)有效關(guān)注發(fā)行人的資信狀況，對相關(guān)情況進(jìn)行持續(xù)有效跟蹤和監(jiān)督，未能勤勉盡責(zé)地履行受托管理責(zé)任。接近監(jiān)管人士接受記者采訪時(shí)表示，“16丹東港”并未違約，東海證券被處罰的主要原因是作為受托管理人，對發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測并不到位。（一財(cái)）

責(zé)編 胡玲

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