三部門發(fā)布證券交易資金前端風(fēng)險控制相關(guān)規(guī)則

為強化風(fēng)險控制，維護市場公平，上海證券交易所、深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司聯(lián)合制定了《上海證券交易所 深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券交易資金前端風(fēng)險控制業(yè)務(wù)規(guī)則》及配套細則，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)于2017年12月1日發(fā)布，并自2018年6月1日起實施。

有關(guān)負責(zé)人介紹，證券交易資金前端風(fēng)險控制制度，是根據(jù)中國證監(jiān)會部署，滬深交易所、中國結(jié)算對證券公司、基金公司、保險公司等市場參與機構(gòu)的自營和資管等業(yè)務(wù)的交易單元當(dāng)日凈買入申報金額總量實施前端控制的制度，旨在不影響上述機構(gòu)正常交易的情況下強化其日常交易管理，更好地維護交易結(jié)算秩序、維護市場公平，保護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，保障證券市場安全穩(wěn)定運行。該制度對普通投資者的正常交易不產(chǎn)生影響。

有關(guān)負責(zé)人提醒，在資金前端控制相關(guān)規(guī)則正式實施前，各相關(guān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照要求抓緊做好內(nèi)控制度建設(shè)和技術(shù)系統(tǒng)改造工作。下一步，滬深交易所、中國結(jié)算將開展相應(yīng)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、技術(shù)測試和現(xiàn)場檢查等工作，確保資金前端控制制度平穩(wěn)實施、有效執(zhí)行。

來源：上交所