因違規(guī)被處罰？方正富邦總經(jīng)理和督察長同時不干了

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 黃小聰 每經(jīng)編輯 江月    

每經(jīng)記者 黃小聰 每經(jīng)編輯 江月

最近，方正證券及其控股公司的發(fā)生的事情真是不少。上周五證監(jiān)會剛對方正證券信息披露違法等4宗案件作出行政處罰和市場禁入。僅過了一天，就在上周六，方正證券控股的方正富邦基金公司則是公告總經(jīng)理和督察長雙雙離任。

回顧2016年，方正富邦基金的管理規(guī)模也算是有了一定的增長。那么，作為公司重要崗位的兩員大將，為何會同時選擇在這個時候因個人原因離職呢？

總經(jīng)理和督察長雙雙離任

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，就在5月6日，方正富邦基金連發(fā)兩份高級管理人員變更的公告。其中，總經(jīng)理鄒牧、督察長賴宏仁均因個人原因離任，未轉(zhuǎn)任本公司其他崗位。而接任的分別為方正富邦副總經(jīng)理吳輝和監(jiān)察稽核部總監(jiān)曹磊。

值得一提的是，曹磊原來在方正證券法律合規(guī)與風險管理部先后任職高級經(jīng)理、總監(jiān)、副總經(jīng)理，從2017年4月20日才開始在方正富邦任職監(jiān)察稽核部總監(jiān)，到現(xiàn)在也才不到1個月的時間。

方正富邦基金相關(guān)人士表示，“這兩位領(lǐng)導是因為個人原因離職，至于后面他們新的去向問題還不太清楚。吳輝現(xiàn)在代任總經(jīng)理，因為有3個月的過渡期，如果有新任總經(jīng)理到位的話，我們也會進行公告，曹磊則是正式上任，以后就是公司的督察長。”

而據(jù)財新此前的報道，方正證券控股的公募基金公司方正富邦，因多項業(yè)務(wù)違規(guī)被證監(jiān)會責令整改，暫停受理其公募基金產(chǎn)品注冊申請12個月，公司總經(jīng)理鄒牧、督察長賴宏仁，基金經(jīng)理沈毅、徐超，均被出具警示函。

對此，上述相關(guān)人士則表示，“這個報道我也看到了，如果證監(jiān)會還沒有一個正式公告掛出的話，現(xiàn)在我們也不便多做解釋。關(guān)于這個事情的問題還是等到證監(jiān)會有正式的公告后再做溝通。”

“在沒有公告之前，也不太好直接去把這兩件事情作為一個必然的結(jié)合。”該相關(guān)人士進一步說道。

規(guī)模增、利潤降

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，方正富邦基金于2011年6月30日正式獲批，是首家獲中國證監(jiān)會批準設(shè)立的陸臺合資基金管理公司。其中，方正證券出資66.7%，富邦證券投資信托股份有限公司出資33.3%。

根據(jù)方正證券2016年年報顯示，方正富邦基金2016年發(fā)行并管理9支公募基金產(chǎn)品，管理資產(chǎn)規(guī)模為160.21億元；專戶業(yè)務(wù)管理29支專戶產(chǎn)品，管理資產(chǎn)規(guī)模158.27億元。方正富邦創(chuàng)融作為方正富邦的全資子公司，截至2016年12月31日，其專項資產(chǎn)管理規(guī)模約984.41億元。

而在2015年同期，方正富邦發(fā)行并管理7支公募基金產(chǎn)品，管理資產(chǎn)規(guī)模92.41億元；專戶業(yè)務(wù)管理21支專戶產(chǎn)品，管理資產(chǎn)規(guī)模85.39億元；此外，方正富邦創(chuàng)融專項資產(chǎn)管理規(guī)模約人民幣331億元。

可以看出，2016年方正富邦基金及其子公司，不管是公募產(chǎn)品還是專戶產(chǎn)品，整體的管理規(guī)模還是增長較為明顯，但如果從實現(xiàn)利潤來看，卻出現(xiàn)明顯下降。

2016年年報顯示，截至2016年12月31日，方正富邦（含方正富邦創(chuàng)融）總資產(chǎn)為3.77億元，凈資產(chǎn)2.98億元；2016年實現(xiàn)營業(yè)收入1.54億元，凈利潤504.59萬元。而2015年實現(xiàn)營收1.62億元，凈利潤為1236.26萬元。也就是說，方正富邦在2016年雖然整體營收變化不大，但是凈利潤降幅已超2015年的一半以上。