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委外基金單一持有人曝光 基金公司股東方、托管行齊撐場

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2017-04-04 23:43:53

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,在基金年報(bào)的關(guān)聯(lián)方投資基金情況中,多只委外定制基金的托管行或基金公司股東方等單一投資者持有基金100%份額,單一投資者持有基金份額占比高達(dá)90%以上的定制基金也為數(shù)眾多。

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 陸慧婧 每經(jīng)編輯 江 月    

每經(jīng)記者 陸慧婧 每經(jīng)編輯 江 月

2016年公募基金年報(bào)披露完畢,撐起公募基金委外大潮背后“資金方”也浮出水面。委外定制基金盛宴背后,是包括基金公司股東方,托管行在內(nèi)的集體狂歡。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,在基金年報(bào)的關(guān)聯(lián)方投資基金情況中,多只委外定制基金的托管行或基金公司股東方等單一投資者持有基金100%份額,單一投資者持有基金份額占比高達(dá)90%以上的定制基金也為數(shù)眾多。

根據(jù)近期監(jiān)管機(jī)構(gòu)下發(fā)機(jī)構(gòu)監(jiān)管通報(bào),這類持有基金份額超過50%的委外定制基金,其持有人未來只能維持原狀或選擇贖回,若想繼續(xù)購買只能將該基金轉(zhuǎn)為發(fā)起式基金。

委外基金單一持有人集體亮相

基金年報(bào)披露也讓多只委外定制基金“金主”齊齊亮相。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn),截至3月31日,包括工銀恒豐純債債券、鵬華豐騰債券、國壽安保安康純債債券、工銀恒享純債債券和華福瑞益等14只債券基金,單一投資者持有基金份額占比達(dá)100%。

成立于2015年底的華福穩(wěn)健債券基金,首募規(guī)模為50億元,募集有效認(rèn)購總戶數(shù)293人,該基金成立1年多時(shí)間里,基金期末總份額一直維持在50億份,期末資產(chǎn)凈值也只是在50億元左右微幅波動(dòng)。事實(shí)上,基金規(guī)模如此穩(wěn)定的背后,是單一持有人長期“包養(yǎng)”。2016年年度報(bào)告年報(bào)披露,本期末(2016年12月31日),該基金托管行(興業(yè)銀行)持有基金份額50億份,持有的基金份額占基金總份額比例為99.9971%;上期末(2015年12月31日),托管行持有的基金份額為50億份,持有的基金份額占基金總份額的比例為99.9927%。

其中,創(chuàng)下2016年度基金首發(fā)募集紀(jì)錄的工銀泰享三年理財(cái)債券,背后也是來自股東方的鼎力支持。該基金成立于2016年5月5日,首發(fā)規(guī)模300億元,募集有效認(rèn)購總戶數(shù)為235戶?;鹉陥?bào)顯示,截至2016年末,基金管理人股東(工商銀行)持有基金份額為300億份,持有的基金份額占基金總份額的比例為100%。

不過,國壽安保安康純債債券首募規(guī)模僅2億元,截至2016年底,不到3個(gè)月時(shí)間里,其規(guī)模迅速增至118.14億元。該基金年報(bào)顯示,托管行(廣發(fā)銀行)持有基金份額為117.77億份,占基金總份額的比例為99.9997%。

值得注意的是,除了14只單一投資者占比達(dá)100%的基金外,還有22只純債基金單一投資者占比超過90%。

在一位基金公司市場部人士看來,銀行定制的委外基金將該基金托管資格同時(shí)放在自己名下,或許意在節(jié)約托管費(fèi),“一些體量較大的委外基金托管費(fèi)也是一筆不小的數(shù)目”。

多只基金機(jī)構(gòu)持有比達(dá)90%

不得不提的是,銀行系基金公司是2016年委外定制基金的重點(diǎn)參與對象。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,工銀瑞信2016年發(fā)行的8只純債基金有4只披露2016年年報(bào),其余4只由于成立時(shí)間過短,目前仍未到披露定期報(bào)告時(shí)間。截至2016年年底,已披露年報(bào)的4只純債基金中,工銀恒豐純債債券、工銀恒享純債債券和工銀泰享三年理財(cái)債券3只基金,機(jī)構(gòu)持有比例達(dá)100%,且全為工商銀行單一投資者持有基金份額占100%;另外一只瑞享純債債券,機(jī)構(gòu)持有比例也高達(dá)99.99%。

《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》指導(dǎo)意見要求,以《機(jī)構(gòu)監(jiān)管通報(bào)》下發(fā)時(shí)間3月17日為界限,3月17日之前成立的產(chǎn)品為老產(chǎn)品,3月17日之后開始募集的產(chǎn)品為新產(chǎn)品。對于已經(jīng)成立的機(jī)構(gòu)定制老基金,過往老定制產(chǎn)品不可以繼續(xù)接受此單一投資者的申購;其他老基金也要努力滿足單一持有人不可以超過50%的要求。

“已經(jīng)成立的單一持有人占比超過50%的委外定制基金,持有人如果想繼續(xù)購買該基金,只能變更注冊成發(fā)起式基金,繼續(xù)持有或贖回都沒問題。”上述基金公司市場部人士稱。

“但如果要變更注冊為發(fā)起式基金,基金公司就得自掏1000萬資金,基金公司也不傻,一般會(huì)要求機(jī)構(gòu)你承諾持有期限的,不可能基金一變更成發(fā)起式基金,機(jī)構(gòu)就撤走。”上述基金公司市場部人士表示,“不過目前溝通下來,機(jī)構(gòu)愿意繼續(xù)購買老的委外定制基金意愿不大。”

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