85后女私募老總操縱股價 獲330萬罰單

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 楊 建 每經(jīng)編輯 宋思艱    

每經(jīng)記者 楊 建 每經(jīng)編輯 宋思艱

3月6日，廣東證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布消息稱，一位85后私募女老總因操縱廣汽集團（601238，SH）股價，合計被罰330萬。

操縱股價被罰330萬

3月6日，廣東證監(jiān)局網(wǎng)站顯示，監(jiān)管層前期對驕龍資產(chǎn)操縱廣汽集團股票價格行為進行了立案調查、審理，該案現(xiàn)已審理終結并出具行政處罰決定書。這也揭開了美女私募老總王宇涵的面紗。

調查顯示，2015年6月18日至2016年5月13日期間的6個交易日臨近尾市收盤時段，驕龍賬戶組利用資金優(yōu)勢，連續(xù)買入，以高于申報前市場最新成交價的委托價格大量申報買入廣汽集團股票，故意拉抬“廣汽集團”股價，影響該股當日收盤價。驕龍資產(chǎn)在實施上述交易過程中，主觀上具有影響股價、維持其所管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品凈值以及避免穿倉風險的意圖。

不過，廣東證監(jiān)局表示，由于本案不存在拉抬后反向賣出股票，故未認定違法所得。驕龍資產(chǎn)上述行為違反了《證券法》的關于禁止操縱證券市場的規(guī)定，構成操縱證券市場行為。驕龍資產(chǎn)法定代表人兼總經(jīng)理王宇涵是直接負責的主管人員，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，對驕龍資產(chǎn)處以300萬元罰款，對王宇涵給予警告，并處以30萬元罰款。

王宇涵曾是大韓航空乘務員

據(jù)基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，驕龍資產(chǎn)成立于2014年12月24日，登記時間為2015年4月23日，目前為基金業(yè)協(xié)會的觀察會員。從驕龍資產(chǎn)王宇涵的簡歷來看，出生于1986年6月，2007年9月~ 2009年9月曾任職大韓航空乘務員；此外在2009年9月~2011年3月任職于銀河證券IB業(yè)務經(jīng)理，此后在2011年3月~2012年3月任職于廣發(fā)銀行常州分行任職信貸經(jīng)理，此后任職于中國南海石油聯(lián)合服務總公司資本運營部經(jīng)理；2014年11月~2015年4月任驕龍資產(chǎn)的總經(jīng)理。

早在2016年的8月15日，廣汽集團就曾疑被驕龍資產(chǎn)控盤而遭上交所問詢，要求廣汽集團披露以下內容，包括驕龍資管產(chǎn)品是否存在一致行動關系、與公司其他股東存在關聯(lián)關系或者一致行動人關系，并要求說明廣汽是否接待過驕龍資產(chǎn)的調研來訪等問題。

廣汽集團于2016年8月18日回復上交所，稱公司及相關人員與驕龍資管及其一致行動人不存在投資、咨詢、資產(chǎn)管理等方面的利益關系。此后證監(jiān)會在2016年8月19日在新聞發(fā)布會上表示，已經(jīng)對廣汽集團股票異常展開調查，有關情況將適時公布，而時隔半年多，結果終于浮出了水面。

值得注意的是，廣汽集團股價在2015年6月18日～2016年5月13日期間漲幅達40.67%，截至2016年三季報，驕龍資產(chǎn)旗下5只產(chǎn)品合計持有廣汽集團1.9841億股，其中銀河資本驕龍1號資管計劃已退出前十大流通股股東名單。

昨日，上海明倫律師事務所王智斌對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，通過尾市大量買入，拉升股票價格的行為，存在著操縱股價的嫌疑，不管其是否賣出、是否獲利。而如果沒有認定違法所得，則只是關系到處罰以及罰金的問題了。