涉嫌非法集資的私募公司實(shí)控人在美國，咋辦？ 證監(jiān)會(huì)工作人員成功勸返

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每經(jīng)記者 許自然 每經(jīng)編輯 宋思艱

追逃貪官的方式主要有三種：引渡、遣返和勸返。勸返主要是指開展說服教育，引導(dǎo)當(dāng)事人主動(dòng)回國接受處理。

在一般公眾的心目中，上述行動(dòng)似乎主要是由司法機(jī)關(guān)進(jìn)行的。但《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，今日（3月6日），證監(jiān)會(huì)公布的一個(gè)案例顯示，證監(jiān)會(huì)工作人員成功勸返了一家涉嫌非法集資的私募公司實(shí)控人。

2015年3月啟動(dòng)調(diào)查私募中逢昊

證監(jiān)會(huì)公布的信息顯示，2015年3月，證監(jiān)會(huì)稽查人員在“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)，中逢昊在登記備案、合格投資者、資金募集、投資運(yùn)作方面涉嫌違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，即對中逢昊啟動(dòng)立案調(diào)查。

中逢昊于2014年6月在基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行私募基金管理人備案登記。調(diào)查期間，北京證監(jiān)局接到群眾舉報(bào)，得知中逢昊發(fā)行的“保理債權(quán)分級計(jì)劃1期”產(chǎn)品未按期兌付，涉及投資人200余名，涉及金額2000余萬元，另有2.3億余元兌付情況不詳。

中逢昊主要存在以下違法違規(guī)行為：一是未按規(guī)定登記備案，部分報(bào)送信息與實(shí)際情況不符；二是合格投資者制度落實(shí)不到位，存在大量投資低于100萬元的個(gè)人投資者；三是資金募集過程中存在公開募集，夸大宣傳嫌疑；四是未按合同約定向投資者進(jìn)行基金運(yùn)作的信息披露，未按規(guī)定披露與項(xiàng)目公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系。由于中逢昊上述違法違規(guī)行為，導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者無法真正、全面地了解公司項(xiàng)目運(yùn)行的信息，風(fēng)險(xiǎn)積聚。投資者由于被虛假、夸大宣傳所吸引，導(dǎo)致其作出錯(cuò)誤的投資決策，最終造成巨大的財(cái)產(chǎn)損失。

2016年2月勸返實(shí)控人從美國回國接受調(diào)查

調(diào)查期間，中逢昊時(shí)任總裁、擬認(rèn)定的違法行為主要責(zé)任人員胡東旭突然失聯(lián)。胡東旭自從與監(jiān)管機(jī)構(gòu)談完話后就一直以生病為由沒來上班，公司事務(wù)由副總裁何江風(fēng)暫時(shí)負(fù)責(zé)。之后，在2016年1月，中逢昊的兌付風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)，涉嫌非法集資的犯罪線索凸顯，涉及的人數(shù)及資金量都非常巨大。同時(shí)，公安機(jī)關(guān)接到了群眾舉報(bào)中逢昊非法集資報(bào)案后，決定對中逢昊立案偵查。北京證監(jiān)會(huì)立即與公安機(jī)關(guān)建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制，互相配合。

當(dāng)時(shí)，中逢昊實(shí)際控制人曹津逢長期待在美國，經(jīng)證監(jiān)會(huì)工作人員反復(fù)勸說，曹津逢終于在2016年2月份回國，前往監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)了公司目前的情況，并承諾要調(diào)配資金解決目前的兌付問題。公安機(jī)關(guān)經(jīng)過調(diào)查認(rèn)定中逢昊涉嫌非法集資，將曹津逢依法逮捕。目前，該案已移交檢察院審查起訴。