新時(shí)代證券遭調(diào)查被“嫌棄” 南通鍛壓選擇“各自飛”

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每經(jīng)記者 黃霞 每經(jīng)編輯 宋思艱

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，由于新時(shí)代證券涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，作為上市公司重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，新時(shí)代證券被南通鍛壓（300280，SZ）解聘，不僅如此，南通鍛壓還選擇撤回公司此次重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)文件。

南通鍛壓擬撤回重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)文件

2月16日，南通鍛壓（300280，SZ）一則公告宣布解聘新時(shí)代證券。

公告顯示，據(jù)證監(jiān)會(huì)于2016年12月22日向新時(shí)代證券下發(fā)的《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書》，因涉嫌違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定對(duì)新時(shí)代證券立案調(diào)查。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，新時(shí)代證券是南通鍛壓重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。新時(shí)代證券于2016年2月18日簽署之《南通鍛壓設(shè)備股份有限公司與新時(shí)代證券股份有限公司之財(cái)務(wù)顧問協(xié)議》、《南通鍛壓設(shè)備股份有限公司與新時(shí)代證券股份有限公司之主承銷協(xié)議》，新時(shí)代證券被聘請(qǐng)擔(dān)任公司此次重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

對(duì)于此次重組，南通鍛壓于2016年12月12日收到證監(jiān)會(huì)出具的《中國證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書》（163662號(hào)），對(duì)南通鍛壓提交的《南通鍛壓設(shè)備股份有限公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)核準(zhǔn)》行政許可申請(qǐng)材料進(jìn)行了審查,認(rèn)為該申請(qǐng)材料齊全,符合法定形式,決定對(duì)該行政許可申請(qǐng)予以受理。

南通鍛壓表示，鑒于新時(shí)代證券已被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，為了維護(hù)廣大投資者的利益、順利推進(jìn)此次重大資產(chǎn)重組并經(jīng)雙方友好協(xié)商，公司與新時(shí)代證券簽署終止協(xié)議，新時(shí)代證券將不再擔(dān)任從次重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，公司將聘請(qǐng)新的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，并根據(jù)此次重大資產(chǎn)重組的進(jìn)展情況，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

不僅如此，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，南通鍛壓擬向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)撤回此次重大資產(chǎn)重組的申請(qǐng)文件，待聘請(qǐng)新的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問后重新申報(bào)。

新時(shí)代證券去年11月被采取自律監(jiān)管措施

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，新時(shí)代證券在遭到調(diào)查被南通鍛壓嫌棄之外，新時(shí)代證券在證券公司分類中連續(xù)多年徘徊在B級(jí)行列，近期主辦的多家企業(yè)也出現(xiàn)了一些問題。

據(jù)公開資料，新時(shí)代證券成立于2003年6月，注冊(cè)地為北京市，注冊(cè)資本29億元，是一家專業(yè)化、全國性的綜合類證券公司。公司下屬5家分公司，60多家證券營業(yè)部，遍及北京、上海、天津、重慶、內(nèi)蒙古、河南、河北、山東、山西、江蘇、浙江、湖南、湖北、福建、四川、廣東等全國16個(gè)省、自治區(qū)和直轄市。上海宜利實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司是其大股東，山東分公司設(shè)立于青島，濟(jì)南分公司今年1月18日在濟(jì)南高新區(qū)設(shè)立。

值得一提的是，A股上市公司投行業(yè)務(wù)方面，登云股份因上市后業(yè)績變臉而遭到證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。作為保薦機(jī)構(gòu)，新時(shí)代證券也被監(jiān)管層和深交所問詢。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，全國中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)顯示，新時(shí)代證券做市數(shù)量37家。同時(shí)，新時(shí)代證券還是多家山東新三板掛牌企業(yè)的主辦券商，如亨達(dá)股份、山東科耐、海格爾、力諾特玻、天行健、金巴赫、海普安全等。

讓人遺憾的是，2016年11月，新時(shí)代證券因三板做市違規(guī)被全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)采取自律監(jiān)管措施。原因在于，2016年9月28日，作為尚柳園林的做市商，新時(shí)代證券以大幅偏離最近成交價(jià)的價(jià)格申報(bào)并成交，導(dǎo)致該股股價(jià)盤中出現(xiàn)巨幅震動(dòng)，構(gòu)成做市交易違規(guī)。