61個(gè)賬戶違規(guī)打新被列黑名單 基金牛散紛紛中招

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 劉海軍    

◎每經(jīng)記者 劉海軍

昨日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中證協(xié)）披露了一份首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單，名單涉及61個(gè)股票配售對(duì)象，違規(guī)行為包括“提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)”和“未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金”。黑名單時(shí)限自2016年10月18日開(kāi)始，截止日期為2017年4月17日。

火山財(cái)富（微信號(hào)：huoshan5188）注意到，此次被中證協(xié)列入黑名單的61個(gè)配售對(duì)象中，有多個(gè)基金公司賬戶和保險(xiǎn)資金賬戶，甚至還有市場(chǎng)知名私募和牛散牽涉其中。

黑名單曝光61個(gè)配售對(duì)象

截至記者發(fā)稿，中證協(xié)官網(wǎng)的通知公告將《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單公告》置頂。

10月18日，中證協(xié)發(fā)布公告稱，為規(guī)范首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》）、《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》規(guī)定，決定對(duì)參與豐元股份（002805）、哈森股份（603958）、海波重科（300517）、海汽集團(tuán)（603069）、合誠(chéng)股份（603909）、洪匯新材（002802）、吉宏股份（002803）、江蘇銀行（600919）、科大國(guó)創(chuàng)（300520）、玲瓏輪胎（601966）、盛迅達(dá)（300518）和新宏泰（603016）的新股網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，違反《規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的61個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單。

火山財(cái)富（微信號(hào)：huoshan5188）查閱相關(guān)規(guī)定后注意到，《規(guī)范》第四十五條為“協(xié)會(huì)對(duì)承銷商進(jìn)行檢查的內(nèi)容”，包括路演推介的時(shí)間、形式、參與人員及內(nèi)容；詢價(jià)、簿記、定價(jià)、配售的制度建立和實(shí)施；投資價(jià)值研究報(bào)告的撰寫、提供及其信息隔離制度的建立與實(shí)施；信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性；存檔備查資料的完備性；協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要的其他內(nèi)容。

《規(guī)范》的第四十六條為“承銷商應(yīng)當(dāng)配合協(xié)會(huì)進(jìn)行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。”

知名機(jī)構(gòu)、牛散在列

黑名單顯示，61個(gè)被列入名單的股票配售對(duì)象有自然人和機(jī)構(gòu)，違規(guī)行為分三類：一類是“提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)”；另一類是“未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金”者；還有一類是前述兩者兼有。

具體來(lái)看，黑名單中有知名機(jī)構(gòu)，如安信優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)混合型證券投資基金、國(guó)泰基金-全國(guó)社?；鹚牧憔沤M合、摩根士丹利華鑫新機(jī)遇混合型證券投資基金、中國(guó)人壽的幾個(gè)資金賬戶，還有國(guó)企賬戶上海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司。

火山財(cái)富（微信號(hào)：huoshan5188）注意到，除了券商自營(yíng)、基金和保險(xiǎn)賬戶外，還有知名私募賬戶，如上海證大投資-證大久盈旗艦3號(hào)私募證券投資基金、少數(shù)派5號(hào)私募證券投資基金，且上海證大投資和少數(shù)派投資都是市場(chǎng)老牌私募。

其次，在眾多自然人賬戶中，火山財(cái)富了解到，還有牛散也在其中：鄒瀚樞自有資金投資賬戶、鐘格自有資金投資賬戶、沈昌宇自有資金投資賬戶。

在上述三人中，鄒瀚樞成名已久，擅長(zhǎng)博重組。沈昌宇也是縱橫市場(chǎng)多年，曾在2010年8月因股價(jià)操縱和信息披露違規(guī)被開(kāi)出超過(guò)五百萬(wàn)元的罰單。

鐘格也是市場(chǎng)知名牛散。深圳一私募人士透露，鐘格從清華大學(xué)畢業(yè)后開(kāi)始炒股，從最初的數(shù)萬(wàn)元到身家數(shù)十億元。在今年二季度，其現(xiàn)身于多家上市公司十大流通股東中，如川潤(rùn)股份、中光防雷。