信披違法 顧地科技及相關(guān)人員被罰170萬(wàn)

每經(jīng)編輯 每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 邱德坤    

◎每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 邱德坤

自去年收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《調(diào)查通知書(shū)》以來(lái)，顧地科技（002694，SZ）的信息披露是否違法，終于“靴子落地”。

9月10日，顧地科技公告稱，公司在9月9日收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局（下稱湖北證監(jiān)局）的《行政處罰決定書(shū)》，對(duì)顧地科技關(guān)于信息披露違法事項(xiàng)已調(diào)查、審理并終結(jié)，并對(duì)公司及相關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行了處罰。

公告稱，公司及原控股股東廣東顧地塑膠有限公司（以下簡(jiǎn)稱廣東顧地）的違法事項(xiàng)主要包括：一、未披露《補(bǔ)充協(xié)議》事項(xiàng)，二、股份質(zhì)押未及時(shí)披露。

信披存重大遺漏

據(jù)湖北證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書(shū)》顯示，廣東顧地及顧地科技在本次信息披露的違法事項(xiàng)具體分別為：一、2015年3月13日，廣東顧地同重慶涌瑞股權(quán)投資有限公司、杭州德力西集團(tuán)有限公司、邢某亞等三方簽訂《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》和《股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議》，但是在之后披露的簡(jiǎn)式權(quán)益報(bào)告書(shū)中，廣東顧地并未將《股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議》列入備查文件。

二、2015年6月16日，廣東顧地將其持有的5.25%顧地科技股份在海通證券股份有限公司辦理了續(xù)質(zhì)押手續(xù)；2015年6月18日，又在海通證券股份有限公司將其持有的6.9%顧地科技股份分兩次辦理了續(xù)質(zhì)押手續(xù)。

同時(shí)，在2015年6月25日，廣東顧地將其質(zhì)押給長(zhǎng)沙銀行廣州分行的1824萬(wàn)股股票（質(zhì)押期間顧地科技實(shí)施每10股轉(zhuǎn)增10股權(quán)益分派方案后為3648萬(wàn)股）解除質(zhì)押后，重新分拆成四筆，1216萬(wàn)股、608萬(wàn)股、1216萬(wàn)股、608萬(wàn)股，又辦理了質(zhì)押手續(xù)。

然而，上述質(zhì)押情況，廣東顧地并未及時(shí)告知顧地科技。廣東顧地和邱麗娟等相關(guān)當(dāng)事人在申辯材料中提出，《股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議》不屬于必須披露的重大事項(xiàng)。而股份質(zhì)押系持續(xù)融資需要，并非司法查封等突發(fā)事件，不會(huì)造成任何不良影響或經(jīng)濟(jì)損失，且申辯人無(wú)規(guī)避披露義務(wù)的主觀意圖。

湖北證監(jiān)局認(rèn)為，當(dāng)事人的申辯理由不成立，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，《股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議》屬于應(yīng)當(dāng)披露事項(xiàng)，而廣東顧地在海通證券股份有限公司辦理的股份續(xù)質(zhì)押、質(zhì)押期限、融資金額等質(zhì)押合同的內(nèi)容均發(fā)生了變化，構(gòu)成新的質(zhì)押。而且，廣東顧地存在上述多次信息披露違法行為，應(yīng)作為從重情節(jié)予以考慮。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者就此事多次致電顧地科技董秘辦，但一直未能取得聯(lián)系。

多人受處罰

依據(jù)《行政處罰決定書(shū)》，對(duì)廣東顧地給予警告，處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)顧地科技給予警告，處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)邱麗娟給予警告，處以35萬(wàn)元罰款；對(duì)林超群給予警告，處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)林昌華給予警告，處于10萬(wàn)元罰款；對(duì)林昌盛給予警告，處以5萬(wàn)元罰款；對(duì)麥浩文給予警告，處以3萬(wàn)元罰款。

一位業(yè)內(nèi)人士分析，上市公司受到處罰，可能會(huì)影響之后的再融資。

據(jù)顧地科技發(fā)布的2015年年報(bào)和2016年半年報(bào)顯示，在2016年2月，廣東顧地與山西盛農(nóng)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱山西盛農(nóng)）完成股份轉(zhuǎn)讓，目前山西盛農(nóng)為控股股東，持有顧地科技股份27.78%，而廣東顧地目前持股13.36%。并且顧地科技的實(shí)際控制人由原來(lái)的邱麗娟變更為任永青，通過(guò)2016年第一次股東大會(huì)，補(bǔ)選了其他董事。

同時(shí)，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者在查詢深交所的網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，顧地科技此前已經(jīng)累計(jì)收到深交所出具的三份監(jiān)管函，分別是關(guān)于控股股東違規(guī)占用上市公司資金、2014年業(yè)績(jī)快報(bào)修正不及時(shí)、高級(jí)管理人員窗口期違規(guī)交易股票。

據(jù)《深圳證券交易所上市公司信息披露工作考核辦法（2013年修訂）》，依據(jù)上市公司信息披露質(zhì)量從高到低劃分為A、B、C、D四個(gè)等級(jí)，而據(jù)深交所網(wǎng)站顯示，顧地科技在2015年被評(píng)為C。