基金業(yè)協(xié)會(huì)：73家違規(guī)私募須在10月14日前整改完

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 楊建    

◎每經(jīng)記者 楊建

9月9日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)通知要求，此前在上半年私募基金專(zhuān)項(xiàng)檢查執(zhí)法情況通報(bào)的73家因存在違規(guī)問(wèn)題被采取行政監(jiān)管措施的私募認(rèn)真整改并提交報(bào)告，同時(shí)在10月14日前就此提交法律意見(jiàn)書(shū)。記者采訪(fǎng)了解到，有不少私募在上次通知出來(lái)后就已經(jīng)開(kāi)始了整改。

據(jù)協(xié)會(huì)要求，對(duì)于不能按時(shí)完成整改，或者未能按照要求提交法律意見(jiàn)書(shū)的私募基金管理人，協(xié)會(huì)將根據(jù)有關(guān)自律規(guī)則的要求，依法采取紀(jì)律處分措施或者注銷(xiāo)私募基金管理人登記，有7家私募管理人已注銷(xiāo)登記或未辦理通過(guò)。

10月14日是“大限”

每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）注意到，2016年8月19日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了2016年上半年私募基金專(zhuān)項(xiàng)檢查執(zhí)法情況，其中，73家私募基金管理人因存在違規(guī)問(wèn)題被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施，包括紅杉資本、中植資本、寶銀創(chuàng)贏(yíng)投資、創(chuàng)勢(shì)翔投資等私募機(jī)構(gòu)。

9月9日基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)出通知，要求73家“榜上有名”的私募基金管理人按照證監(jiān)會(huì)的要求認(rèn)真進(jìn)行整改，并提交法律意見(jiàn)書(shū)。協(xié)會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)將對(duì)私募提交的整改報(bào)告和法律意見(jiàn)書(shū)進(jìn)行審核并向社會(huì)公示，督促私募規(guī)范運(yùn)行。

被“點(diǎn)名”的73家私募機(jī)構(gòu)，目前需要做的工作主要有兩方面：首先是對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并向協(xié)會(huì)提交整改報(bào)告；其次是在2016年10月14日前就此提交法律意見(jiàn)書(shū)。如果這73家私募機(jī)構(gòu)不能按時(shí)完成整改，或者沒(méi)能按照要求提交法律意見(jiàn)書(shū)，協(xié)會(huì)將根據(jù)2月5日公告等有關(guān)自律規(guī)則的要求，依法采取紀(jì)律處分措施或者注銷(xiāo)私募基金管理人登記。所以，私募們務(wù)必在10月14日前盡快完成整改并提交法律意見(jiàn)書(shū)。

前述73家機(jī)構(gòu)中，有7家已經(jīng)注銷(xiāo)登記或未辦理通過(guò)的私募基金管理人，分別是吉林晉吉股權(quán)投資基金合伙企業(yè)、浙江紫潤(rùn)投資管理有限公司、山東藍(lán)色云海信息基金管理有限公司、山東藍(lán)色杰明能源投資管理有限公司、黃河三角洲股權(quán)管理有限公司、湖北運(yùn)鴻創(chuàng)贏(yíng)股權(quán)投資基金管理有限公司和君毅（湖南）投資管理有限公司。協(xié)會(huì)表示，這7家機(jī)構(gòu)不是登記的私募基金管理人，在完成整改前，不得重新登記。

多數(shù)被“點(diǎn)名”私募積極整改

每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）采訪(fǎng)了多家被“點(diǎn)名”的私募，其中，廣東一家私募老總表示，雖然這次被“點(diǎn)名”，但自8月9日接到證監(jiān)會(huì)通報(bào)后，就已經(jīng)開(kāi)始按照要求進(jìn)行整改，他們主要是在一些小問(wèn)題上違規(guī)。因?yàn)樾乱?guī)執(zhí)行后，對(duì)私募要求嚴(yán)了許多，而很多私募在一些細(xì)節(jié)方面被罰的比比皆是，實(shí)際上這次“點(diǎn)名”對(duì)行業(yè)是好事，以后行業(yè)會(huì)越來(lái)越規(guī)范。

此外，一位不愿具名的私募總經(jīng)理表示，之所以被“點(diǎn)名”，是公司網(wǎng)站未履行特定對(duì)象確定程序情況下公布私募產(chǎn)品凈值信息。隨后公司積極整改，首先網(wǎng)頁(yè)改版，登錄官網(wǎng)前需要履行合格投資者調(diào)查程序；第二，停止向不特定對(duì)象發(fā)布凈值，需要通過(guò)身份證等認(rèn)證信息錄入才能查看所購(gòu)買(mǎi)私募產(chǎn)品的凈值。同時(shí)按照協(xié)會(huì)自查自糾的要求完善公司內(nèi)部管理制度，在宣傳推介、募集資金等多個(gè)方面進(jìn)行規(guī)范。

另一位私募則表示，此前接到證監(jiān)會(huì)的通報(bào)后，公司對(duì)自身的問(wèn)題進(jìn)行了整改，有些產(chǎn)品放在網(wǎng)上，沒(méi)有加合格投資者頁(yè)面；還有就是公司部分從業(yè)人員還未取得基金從業(yè)資格，其他的都按照要求補(bǔ)上了。公司還未取得基金從業(yè)資格的人員目前正在準(zhǔn)備考從業(yè)資格，這個(gè)還沒(méi)落實(shí)。