基金業(yè)協(xié)會：73家違規(guī)私募須在10月14日前整改完

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 楊建    

◎每經(jīng)記者 楊建

9月9日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)通知要求，此前在上半年私募基金專項檢查執(zhí)法情況通報的73家因存在違規(guī)問題被采取行政監(jiān)管措施的私募認真整改并提交報告，同時在10月14日前就此提交法律意見書。記者采訪了解到，有不少私募在上次通知出來后就已經(jīng)開始了整改。

據(jù)協(xié)會要求，對于不能按時完成整改，或者未能按照要求提交法律意見書的私募基金管理人，協(xié)會將根據(jù)有關(guān)自律規(guī)則的要求，依法采取紀律處分措施或者注銷私募基金管理人登記，有7家私募管理人已注銷登記或未辦理通過。

10月14日是“大限”

每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，2016年8月19日，證監(jiān)會通報了2016年上半年私募基金專項檢查執(zhí)法情況，其中，73家私募基金管理人因存在違規(guī)問題被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施，包括紅杉資本、中植資本、寶銀創(chuàng)贏投資、創(chuàng)勢翔投資等私募機構(gòu)。

9月9日基金業(yè)協(xié)會發(fā)出通知，要求73家“榜上有名”的私募基金管理人按照證監(jiān)會的要求認真進行整改，并提交法律意見書。協(xié)會自律監(jiān)察委員會將對私募提交的整改報告和法律意見書進行審核并向社會公示，督促私募規(guī)范運行。

被“點名”的73家私募機構(gòu)，目前需要做的工作主要有兩方面：首先是對存在的問題進行整改，并向協(xié)會提交整改報告；其次是在2016年10月14日前就此提交法律意見書。如果這73家私募機構(gòu)不能按時完成整改，或者沒能按照要求提交法律意見書，協(xié)會將根據(jù)2月5日公告等有關(guān)自律規(guī)則的要求，依法采取紀律處分措施或者注銷私募基金管理人登記。所以，私募們務(wù)必在10月14日前盡快完成整改并提交法律意見書。

前述73家機構(gòu)中，有7家已經(jīng)注銷登記或未辦理通過的私募基金管理人，分別是吉林晉吉股權(quán)投資基金合伙企業(yè)、浙江紫潤投資管理有限公司、山東藍色云海信息基金管理有限公司、山東藍色杰明能源投資管理有限公司、黃河三角洲股權(quán)管理有限公司、湖北運鴻創(chuàng)贏股權(quán)投資基金管理有限公司和君毅（湖南）投資管理有限公司。協(xié)會表示，這7家機構(gòu)不是登記的私募基金管理人，在完成整改前，不得重新登記。

多數(shù)被“點名”私募積極整改

每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）采訪了多家被“點名”的私募，其中，廣東一家私募老總表示，雖然這次被“點名”，但自8月9日接到證監(jiān)會通報后，就已經(jīng)開始按照要求進行整改，他們主要是在一些小問題上違規(guī)。因為新規(guī)執(zhí)行后，對私募要求嚴了許多，而很多私募在一些細節(jié)方面被罰的比比皆是，實際上這次“點名”對行業(yè)是好事，以后行業(yè)會越來越規(guī)范。

此外，一位不愿具名的私募總經(jīng)理表示，之所以被“點名”，是公司網(wǎng)站未履行特定對象確定程序情況下公布私募產(chǎn)品凈值信息。隨后公司積極整改，首先網(wǎng)頁改版，登錄官網(wǎng)前需要履行合格投資者調(diào)查程序；第二，停止向不特定對象發(fā)布凈值，需要通過身份證等認證信息錄入才能查看所購買私募產(chǎn)品的凈值。同時按照協(xié)會自查自糾的要求完善公司內(nèi)部管理制度，在宣傳推介、募集資金等多個方面進行規(guī)范。

另一位私募則表示，此前接到證監(jiān)會的通報后，公司對自身的問題進行了整改，有些產(chǎn)品放在網(wǎng)上，沒有加合格投資者頁面；還有就是公司部分從業(yè)人員還未取得基金從業(yè)資格，其他的都按照要求補上了。公司還未取得基金從業(yè)資格的人員目前正在準(zhǔn)備考從業(yè)資格，這個還沒落實。