嚴懲違法再開1.3億罰單 證監(jiān)會前五月罰沒近24億

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 余強    

每經(jīng)記者 余強

6月17日，證監(jiān)會在給“炒殼”降溫的同時，繼續(xù)保持著對違法案件的打擊力度，對操縱市場、內(nèi)幕交易等4宗案件作出行政處罰。據(jù)悉，證監(jiān)會在沒收違法所得的同時，還開出了合計約1.37億元的巨額罰單。

每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，自證監(jiān)會主席劉士余上任以來，市場對于“監(jiān)管加強”這一大變化感受明顯。據(jù)證監(jiān)會副主席姜洋表示，僅今年1~5月，全系統(tǒng)就已作出行政處罰100件，罰沒款金額為23.73億元。

監(jiān)管為首要任務(wù)

其實，自劉士余上任以來，發(fā)聲極少。不過，在今年“兩會”期間，他多次提到了監(jiān)管一詞。3月5日，劉士余在兩會上首次對媒體發(fā)聲，表示新主席首要任務(wù)就是監(jiān)管，保護投資者權(quán)益，監(jiān)管思路為“依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管，只有監(jiān)管才能保證改革的措施順利實施。”

之后在3月12日答記者問時，針對去年股市異常波動的提問，劉士余表示，“中國證監(jiān)會必須深刻吸取教訓(xùn)，舉一反三，加快改革，轉(zhuǎn)換職能，全面依法加強監(jiān)管，促進資本市場健康發(fā)展。”

每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，自劉士余上任以來，可以明顯感覺到資本市場的監(jiān)管環(huán)境趨嚴，證監(jiān)會對資本市場違法違規(guī)行為的打擊保持高壓態(tài)勢。證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上，對資本市場違法違規(guī)案件的處罰通報，成為每周發(fā)布會的“既定內(nèi)容”，處罰內(nèi)容包含市場操縱、內(nèi)幕交易、信息披露違規(guī)等。

在今年4月29日發(fā)布的2016年度立法工作計劃中，證監(jiān)會表示，制定《證券期貨市場操縱行為行政違法認定規(guī)則》、《證券期貨違法行為行政處罰辦法》，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，規(guī)范并保障監(jiān)管執(zhí)法行為。為進一步夯實資本市場法制基礎(chǔ)，證監(jiān)會在2016年內(nèi)還將繼續(xù)推動配合全國人大有關(guān)部門做好證券法、期貨法的制定、修訂工作，研究推動完善有關(guān)打擊證券期貨違法犯罪行為的法律制度等相關(guān)工作。

今年前五月罰沒23.73億元

值得注意的是，證監(jiān)會監(jiān)管力度加大，從處罰案件數(shù)量及罰沒款金額上同樣表現(xiàn)明顯。近日，證監(jiān)會系統(tǒng)行政處罰工作會議暨業(yè)務(wù)培訓(xùn)班在上海舉行。姜洋指出，近年來證監(jiān)會機關(guān)和各派出機構(gòu)審理職能部門緊扣監(jiān)管執(zhí)法工作中心大局，為資本市場健康發(fā)展保駕護航。2014年至2016年5月底，全系統(tǒng)共作出行政處罰438件，罰沒款39.4億元，市場禁入46人。其中，僅2016年1~5月，全系統(tǒng)就作出行政處罰100件，為去年同期2.25倍，罰沒款金額23.73億元，為去年同期67.5倍。行政處罰工作在“量”和“質(zhì)”上都有顯著提升，有效震懾了資本市場違法犯罪，極大樹立了證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法權(quán)威。

如在6月17日的通報中，證監(jiān)會依法對3宗操縱市場、1宗內(nèi)幕交易案件進行了處罰。其中，3宗操縱市場案中，對操縱市場的瞿明淑、彭旭和廣州穗富投資管理有限公司（以下簡稱穗富投資）不僅沒收違法所得約3116萬元、約73萬元和約1017萬元，還加倍處罰了約9349萬元、約146萬元和約3051萬元的罰款。內(nèi)幕交易案中，綿世股份董事長鄭某是“綿世股份擬收購青島康平鐵路玻璃鋼有限公司60%股權(quán)”這一內(nèi)幕信息的知情人，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)投資者申啟永與鄭某頻繁接觸、聯(lián)系，申啟永控制使用本人及其配偶證券賬戶大量交易“綿世股份”股票。證監(jiān)會沒收申啟永違法所得約370萬元，并處以罰款約1120萬元。

據(jù)計算，僅6月17日的4起案件合計處罰金額就約1.37億元。

每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，在今年對操縱市場、內(nèi)幕交易的行政處罰中，不乏動輒億元的“大案”。

此外，在證監(jiān)會的處罰中，不乏特力A、暴風科技這樣的市場熱點股，連多年前的“舊案”也同樣被查處。如5月6日證監(jiān)會通報，投資者黃信銘、謝冠華、陳囡囡、黃正中、朱輝于2013年至2014年期間，控制多個賬戶，利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣“首旅酒店”、“勁嘉股份”、“珠江啤酒”股票，并在實際控制的賬戶之間交易，影響“首旅酒店”、“勁嘉股份”、“珠江啤酒”股價。其中，黃信銘在上述交易過程中起到了組織、決策作用。依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，證監(jiān)會決定責令黃信銘依法處理非法持有的證券，沒收黃信銘違法所得約3.2億元，并處以約3.2億元罰款。