“不聽(tīng)”主辦券商的話 新三板兩公司遭“風(fēng)險(xiǎn)提示”

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 趙陽(yáng)戈    

每經(jīng)記者 趙陽(yáng)戈

所謂主辦券商，就是代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主辦券商的簡(jiǎn)稱，是指取得從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司。原則上，一家新三板掛牌企業(yè)與主辦券商之間的“感情”，那自然是很早以前就開(kāi)始培養(yǎng)的，即便后續(xù)引入了更多的做市商入駐，主辦券商與企業(yè)之間的關(guān)系至少在外人眼中，也該盡可能“親密”才對(duì)。然而，一些企業(yè)在掛牌之后，卻如“熊孩子”一般，并不怎么把主辦券商的話聽(tīng)得進(jìn)去，“充耳不聞”之下，主辦券商無(wú)奈發(fā)布“風(fēng)險(xiǎn)提示”，讓人為之一嘆，而這一次，“熊孩子”的名字一個(gè)叫菲達(dá)閥門(mén)（831477），一個(gè)叫海益寶（831955）。

菲達(dá)閥門(mén)董事長(zhǎng)悄悄減持

據(jù)菲達(dá)閥門(mén)3月14日的券商公告稱，主辦券商?hào)|興證券在對(duì)菲達(dá)閥門(mén)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)菲達(dá)閥門(mén)于2016年3月9日進(jìn)行了股份交易，股東汪安南以每股1.33元的價(jià)格成交275萬(wàn)股，成交金額為365.75萬(wàn)元，換手率達(dá)到了17.55%，屬于異常波動(dòng)。按理說(shuō)，公司應(yīng)當(dāng)于次一轉(zhuǎn)讓日（3月10日8點(diǎn)前）披露異常波動(dòng)公告，但有趣的是，主辦券商通過(guò)了多重溝通方式，積極聯(lián)系菲達(dá)閥門(mén)的相關(guān)工作人員，但公司并不積極配合發(fā)布異常波動(dòng)公告，由此導(dǎo)致了公司股票于3月10日起暫停轉(zhuǎn)讓。為此，東興證券敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，并持續(xù)督促公司做信息披露，進(jìn)一步根據(jù)要求進(jìn)行核查。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，汪安南為菲達(dá)閥門(mén)的董事長(zhǎng)，手持2560萬(wàn)股曾于3月2日剛剛獲得限售，原本在3月2日時(shí)，汪安南已經(jīng)向第三人轉(zhuǎn)讓了100萬(wàn)股，占到總股本的2%，該筆轉(zhuǎn)讓在3月3日發(fā)布了公告，但或許是這100萬(wàn)股并沒(méi)有董事長(zhǎng)滿足減持的胃口，才有了后來(lái)的一幕。

海益寶屢不受“調(diào)教”

海益寶的事兒也頗有點(diǎn)耐人尋味。據(jù)其主辦券商銀河證券3月11日發(fā)布公告稱，海益寶控股股東山東海益寶水產(chǎn)股份有限公司，于2016年3月10日在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行股票交易。公司控股股東交易前持股比例為95.99%，交易后持股比例為94.62%。此交易涉及持股10%以上的股東持股變動(dòng)達(dá)到5%，根據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)對(duì)此事項(xiàng)披露《權(quán)益變動(dòng)公告》。

有意思的是，主辦券商銀河證券在3月10日接到監(jiān)管員提示后，立刻提醒海益寶董事會(huì)秘書(shū)需要在該交易發(fā)生2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露《權(quán)益變動(dòng)公告》，且至公告后兩個(gè)交易日內(nèi)不可以再進(jìn)行交易。但是，海益寶在2016年3月10日并未披露《權(quán)益變動(dòng)報(bào)告》。該公司控股股東于2016年3月11日，再次進(jìn)行股票交易，此交易違反了《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定。迫于無(wú)奈之下，主辦券商銀河證券鄭重提示投資者注意由于公司控股股東違規(guī)交易導(dǎo)致的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者看到，海益寶的主辦券商銀河證券在2月29日還發(fā)布過(guò)另一則“風(fēng)險(xiǎn)提示”，當(dāng)中稱，主辦券商發(fā)現(xiàn)，截至2015年12月31日，海益寶控股股東山東海益寶水產(chǎn)股份有限公司較為大額占用了公司的資金，2015年12月31日時(shí)的數(shù)據(jù)為4687.07萬(wàn)元，整個(gè)數(shù)據(jù)截至2016年1月31日也沒(méi)有變少。對(duì)此，銀河證券做了提醒，若控股股東山東海益寶未及時(shí)履行承諾將建設(shè)完成后的加工車間及配套設(shè)施整體轉(zhuǎn)讓給公司或歸還相應(yīng)的占用資金，且公司控股股東、實(shí)際控制人以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能深入學(xué)習(xí)并嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)則制度，可能引發(fā)公司規(guī)范治理和穩(wěn)定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。