監(jiān)管機構出重拳 年內多家券商被查

每經編輯 每經實習記者 胡敏超    

違規(guī)五花八門 兩融易中槍   

接下來，看一下券商哪些業(yè)務容易觸碰監(jiān)管“紅線”。從公告披露的今年以來被立案調查或處罰的業(yè)務來看，兩融業(yè)務最容易中槍。

2014年12月15日~28日，證監(jiān)會對45家證券公司的融資類業(yè)務進行了為期兩周的現場檢查。2015年1月16日，有五大券商披露了在檢查過程中遭受處罰的情況。

中信證券、海通證券和國泰君安，存在違規(guī)為到期融資融券合約展期問題，受過處理仍未改正，且涉及客戶數量較多的情況，處罰是：暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月。

此外，招商證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，并且受過處理仍未改正；廣發(fā)證券存在向不符合條件的客戶融資融券、違規(guī)為到期融資融券合約展期問題，且涉及客戶數量較多。廣發(fā)證券和招商證券都被證監(jiān)會采取責令限期改正的行政監(jiān)管措施。

此次對國信證券、中信證券、海通證券的兩融業(yè)務違規(guī)的立案調查，又是發(fā)生在年底。在證監(jiān)會懲罰力度加強的預期下，有投資者向記者表達了擔憂。

值得一提的是，國信證券在2015年4月被證監(jiān)會采取了責令增加內部合規(guī)檢查次數的行政監(jiān)管措施。原因是國信證券存在向從事證券交易時間連續(xù)計算不足半年的客戶融資融券等問題。

除兩融業(yè)務外，證監(jiān)會對“不了解客戶”的券商也沒“手軟”。這從2015年9月證監(jiān)會對方正證券、海通證券、廣發(fā)證券和華泰證券四大券商開出2.4億的罰單可見一斑。

《每日經濟新聞》記者還發(fā)現，其他的違規(guī)只能用五花八門來形容。

如長江證券未與轉載機構簽訂協議，未明確轉載責任，致使轉載機構篡改了研究報告標題，研報報送審核人員不符合公司內部規(guī)定；東興證券集中交易系統部分運行異常，導致公司部分客戶無法及時登陸交易，公司未就該信息安全事件及時向北京證監(jiān)局報告；2014年9月~2015年3月，方正證券的財務報表及2014年度報告，均將20.50億元的投資定性為銀行存款，導致年度報告、凈資本計算表等報表存在違反會計準則、證券公司凈資本計算規(guī)則的情形，財務報表被會計師事務所出具了保留意見。