監(jiān)管機構(gòu)出重拳 年內(nèi)多家券商被查

每經(jīng)編輯 每經(jīng)實習(xí)記者 胡敏超    

每經(jīng)實習(xí)記者 胡敏超

太平洋（601099，收盤價9.42元）12月2日發(fā)布公告稱，公司在沒有得到中登公司允許的前提下，私自開設(shè)非現(xiàn)場開戶創(chuàng)新業(yè)務(wù)。因此，太平洋非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)資格被暫停一個月，不得通過非現(xiàn)場方式辦理A股、B股、封閉式基金賬戶新開戶業(yè)務(wù)。

有業(yè)內(nèi)人士指出，當非現(xiàn)場開戶逐漸成為券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要業(yè)態(tài)時，該業(yè)務(wù)暫停短期內(nèi)對公司還是會有影響。

中登公司作為結(jié)算服務(wù)性機構(gòu)，對券商的監(jiān)督只是規(guī)范券商業(yè)務(wù)的冰山一角。今年以來，監(jiān)管機構(gòu)在規(guī)范券商行為方面打出了一系列有威懾力的重拳。

大券商成重災(zāi)區(qū) 處罰力度大   

今年下半年以來，最常聽到的券商消息，莫過于幾家券商一起“出事”了。

《每日經(jīng)濟新聞》記者查閱2015年上市券商披露的公告和Choice統(tǒng)計數(shù)據(jù)后發(fā)現(xiàn)，今年以來，共有14家上市券商披露了公司或關(guān)聯(lián)方違規(guī)受處罰，甚至被立案調(diào)查的情況，而2014年僅涉及2家上市券商。

據(jù)證券業(yè)協(xié)會披露的2014年券商資產(chǎn)排名，這14家上市券商除國金排在第41位外，其他都排在前26位。值得一提的是，前十大券商中有8家位列其中，大型券商成為違規(guī)被處罰的重災(zāi)區(qū)。

處理違規(guī)的監(jiān)管主力為證監(jiān)會。此外，北京證監(jiān)局處理了方正證券和東興證券，上海證券交易所處理了西南證券的股東。

從被處罰或立案的當事方來看，或涉及上市券商自身，或涉及公司相關(guān)高管、公司股東、公司其他關(guān)聯(lián)方和公司控股參股公司。2015年以來共出現(xiàn)53次處罰或調(diào)查，11家上市券商因自身原因被處罰或立案總計22次。值得一提的是，24個自然人被處罰。方正證券最“受傷”，涉及14個當事方。

記者發(fā)現(xiàn)，從券商披露的被立案調(diào)查或被處罰的情況來看，今年下半年以來的監(jiān)管呈現(xiàn)兩大特點：

一、證監(jiān)會加大了對專項業(yè)務(wù)的集中式立案或處罰。如2015年8月26日，方正證券、海通證券、廣發(fā)證券和華泰證券均公告披露，公司于2015年8月24日收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》。因公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，決定對公司立案調(diào)查。2015年9月12日，上述四家上市公司又均披露了被處罰的情況。最近的一次，國信證券、中信證券和海通證券公告披露，公司在11月26日接到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，原因都是兩融業(yè)務(wù)違規(guī)。

二、證監(jiān)會處罰力度加強。從上市券商公布的早期處罰類型來看，多為公開批評、公開譴責(zé)、整改通知等，而今年下半年查處的幾起案件都定性為公開處罰。值得一提的，2015年9月證監(jiān)會對方正證券、海通證券、廣發(fā)證券和華泰證券四大券商的罰沒金額合計達2.4億元。