基金業(yè)協(xié)會(huì)首度公示失聯(lián)私募 12家機(jī)構(gòu)中槍！（快看有沒有你買的）

每經(jīng)編輯 劉海軍    

每經(jīng)記者 劉海軍

自從9月29日基金業(yè)協(xié)會(huì)公布了私募失聯(lián)（異常）制度后，11月23日，首批失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)被公示。仔細(xì)調(diào)查這12家私募機(jī)構(gòu)后，火山財(cái)富（微信號(hào)：huoshan5188）注意到，這些私募還是有些共同特征的。若投資者能注意識(shí)別此5大特征，或許能降低購買到失聯(lián)私募產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)。

公告首批失聯(lián)私募

11月23日，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)第一次發(fā)布失聯(lián)（異常）私募機(jī)構(gòu)公告，公布了12家機(jī)構(gòu)：華天國泰（北京）資產(chǎn)管理有限公司、中融坤瑞（北京）投資基金管理有限公司、中元寶盛（北京）資產(chǎn)管理有限公司、融易融（北京）資產(chǎn)管理有限公司、銀河瑞盈投資基金管理（北京）有限公司、中投華融投資基金管理（北京）有限公司、萬弘基金管理（蘇州）有限公司、湖北奧信創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司、洲海鴻潤（北京）投資基金管理有限公司、北京幸福財(cái)富投資基金管理有限公司、深圳市中星基金管理有限公司。

基金業(yè)協(xié)會(huì)稱，通過私募基金登記備案系統(tǒng)預(yù)留的電話、電子郵件及短信方式均無法與這些公司取得聯(lián)系，公司未在限定時(shí)間內(nèi)回復(fù)相關(guān)情況說明。限這些公司于本公告發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)與協(xié)會(huì)聯(lián)系，并回復(fù)相關(guān)情況說明，逾期則認(rèn)定為“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)。協(xié)會(huì)將在官方網(wǎng)站的“私募基金管理人分類公示”欄目中對(duì)這些公司的失聯(lián)（異常）情況予以公示，同時(shí)在私募基金管理人公示信息中將“失聯(lián)（異常）”情況予以列示。

火山財(cái)富（微信號(hào)：huoshan5188）注意到，這是協(xié)會(huì)成立私募失聯(lián)公示機(jī)制后的被公示的首批私募機(jī)構(gòu)。此次公示或?qū)?duì)投資者投資私募產(chǎn)品起到一定的指引和警示作用。

建立私募失聯(lián)公示制度

其實(shí)，早在今年9月29日，基金業(yè)協(xié)會(huì)即頒布了私募失聯(lián)公示制度。

基金業(yè)協(xié)會(huì)稱，出現(xiàn)以下情形的私募基金管理人，將被認(rèn)定為“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)：通過在私募基金登記備案系統(tǒng)預(yù)留的電話無法取得聯(lián)系，同時(shí)協(xié)會(huì)以電子郵件、短信形式通知機(jī)構(gòu)在限定時(shí)間內(nèi)未獲回復(fù)。存在上述情形時(shí)，協(xié)會(huì)通過網(wǎng)站發(fā)布“失聯(lián)公告”催促相關(guān)機(jī)構(gòu)主動(dòng)與協(xié)會(huì)聯(lián)系，公告發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)仍未與協(xié)會(huì)聯(lián)系的，認(rèn)定為“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)。

針對(duì)上述機(jī)構(gòu)，基金業(yè)協(xié)會(huì)將官方網(wǎng)站的“私募基金管理人分類公示”欄目中予以公示。同時(shí)在私募基金管理人公示信息的將“失聯(lián)（異常）”情況予以列示。若私募基金管理人在三個(gè)月之內(nèi)主動(dòng)與協(xié)會(huì)聯(lián)系并按照要求提供相關(guān)資料并說明情況的，經(jīng)研究同意，可將其從“失聯(lián)（異常）”機(jī)構(gòu)名單中移除。私募基金管理人被列入“失聯(lián)（異常）”名單三個(gè)月之內(nèi)未主動(dòng)與協(xié)會(huì)聯(lián)系的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》（試行）、《中國基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法》（試行）等法規(guī)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，采取后續(xù)的自律措施，將“失聯(lián)（異常）”情況記入相關(guān)機(jī)構(gòu)誠信檔案，并報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

近年來，中國私募基金行業(yè)發(fā)展迅速?；饦I(yè)協(xié)會(huì)公布的數(shù)據(jù)顯示，截至2015年10月底，協(xié)會(huì)已登記的私募基金管理人為21821家，是年初6974家的3.13倍；已備案私募基金是20853只，是年初8846只私募基金的2.36倍；私募基金從業(yè)人員達(dá)33.92萬人，也是年初12.44萬人的2.73倍。

火山財(cái)富（微信號(hào)：huoshan5188）了解到，伴隨著私募基金行業(yè)的大發(fā)展的同時(shí)，私募行業(yè)魚龍混雜，有些私募經(jīng)常開展不正常的經(jīng)營活動(dòng)，可能出現(xiàn)失聯(lián)的情況更是暗示了私募運(yùn)作或存在問題。通過公示，一方面對(duì)投資者有風(fēng)險(xiǎn)提示的功能；另一方面，也有助于完善私募行業(yè)優(yōu)勝劣汰的市場制度，按照是否合規(guī)對(duì)私募機(jī)構(gòu)予以差異化管理，為行業(yè)發(fā)展?fàn)I造專業(yè)、規(guī)范的市場環(huán)境。

“失聯(lián)”私募五大特征

那么，這些被基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的失聯(lián)（異常）私募都是些什么公司呢？他們有什么樣的共同特點(diǎn)？投資者該如何鑒別、選擇優(yōu)異的公司從而避免掉入投資陷阱呢？

仔細(xì)查詢此12家公司的資料后，火山財(cái)富（微信號(hào)：huoshan5188）了解到，這些公司還是有一些共同點(diǎn)的。

在12家公司中，除了中元寶盛登記的是證券投資基金外，其余都登記為股權(quán)投資基金。而在股權(quán)投資基金中，空殼公司的數(shù)量相對(duì)較多。

從備案的官方網(wǎng)站看，融易融、中投華融、萬弘基金沒有在基金業(yè)協(xié)會(huì)上備案官網(wǎng)。在基金業(yè)協(xié)會(huì)上留下的官網(wǎng)網(wǎng)站，顯示其域名和公司名稱的拼音吻合，但是網(wǎng)站已均無法打開，如中融坤瑞、中元寶盛、銀河瑞盈、洲海鴻潤、幸福財(cái)富、中星基金6家公司在基金業(yè)協(xié)會(huì)上有做官方網(wǎng)站備案，但是網(wǎng)站鏈接打不開，有些甚至鏈接到含有木馬的危險(xiǎn)釣魚網(wǎng)站。

失聯(lián)私募在協(xié)會(huì)上備案的產(chǎn)品很少。在12家公司中，只有華天國泰、幸福財(cái)富、中星基金三家公司分別有1只產(chǎn)品備案，其余9家均無產(chǎn)品，形同空殼公司。

這些公司中，機(jī)構(gòu)誠信信息顯示，湖北奧信創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司存在涉嫌在登記備案過程中漏報(bào)重要信息以及其他違法違規(guī)行為。2015年11月2日，協(xié)會(huì)仍未能與該公司取得聯(lián)系，核實(shí)有關(guān)情況?；饦I(yè)協(xié)會(huì)提醒投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。

而對(duì)幸匯財(cái)富，基金業(yè)協(xié)會(huì)提示，因該公司從事的P2P業(yè)務(wù)爆發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，引起投資者集體上訪事件。請(qǐng)注意風(fēng)險(xiǎn)！

在12家公司中，也有的公司曾經(jīng)有負(fù)面新聞爆出，這類公司應(yīng)引起投資者關(guān)注。最典型的莫過于深圳中星基金。據(jù)媒體在2014年11月報(bào)道，中星基金當(dāng)時(shí)頻遭投資人討債，雙方關(guān)系膠著難解，起因是由中星基金發(fā)行的一款私募產(chǎn)品到期不能兌付本金和利息。

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